办公室安全风险点范文 -ag尊龙app
时间：2023-06-07 16:53:00
导语：如何才能写好一篇办公室安全风险点，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。
篇1
一、培养员工牢固树立安全意识
首先，要履行培养员工安全意识的工作职责。要培育部门员工，自己必须具有很强的安全生产意识，个人需要通过不断的学习工作实践，不断地提醒和告诫自己要树立安全生产意识，不断加强安全意识培养，只有部门主任自己具备了安全意识，才能培育部门员工的安全意识。
其次，要让员工时刻牢记时时安全、事事安全的原则。不论什么业务，什么事情，都要注意与安全联系在一起，只要有业务就有安全责任，只是安全责任大小的差异，所以，不论安排任何工作，都要有安全事项交待。只有把时时安全、事事安全的安全意识传递到员工，固化在个人思想意识中，才能让员工充分认识安全生产时刻与我相关，要时刻牢记安全职责和义务，要具有很强的安全责任意识。
再次，要让员工充分认识安全意愿与安全目标的关系。安全意识来源于对安全意愿的追求和遵从，从安全意识层级上看，安全知识胜于安全设施，而安全意识则强于安全知识，安全意愿又更优于安全意识。只有良好的意愿，才会带来行动上的自觉，才会形成良好的氛围，从而实现本质安全。
最后，正确认识安全价值观。每个员工都要正确理解安全目的，安全为了谁？这是每个员工都要能理解、能知晓、能回答的问题。只有正确理解安全目的是为了自己、为了家人、为了工友、为了企业。才能形成员工自觉遵守及认可的安全价值观，养成自觉服从和服务的行为习惯。
二、树立风险意识，识别业务风险
根据业务特点，注重业务过程风险意识建立，可以有效防范和管控各类业务过程中的安全风险，从而降低安全事故发生的机率。在办公室业务过程中，业务安全风险有依法经营风险和安全生产风险两大类。
（一）办公室依法经营风险。办公室在全局经营管理中主要归口管理了辅质的综合后勤业务，由于辅质，此部分业务大部分委托第三方承担，但业务量较大，依法经营风险主要包括：
1.按照职责分工，办公室负责局长会、局领导班子周工作会等的组织工作和有关资料整理，以及局领导的一些日常事务如出差向上级请假报备、考勤等，如“三重一大”决策事项等工作制度执行不严格和不规范会给全局依法经营带来风险。
2.其它具体业务方面，办公室负责综合后勤、车辆、接待、新闻、消防等业务，并归口管理这些业务的专项费用，业务费用金额较大，风险增大，由于业务属辅质，容易轻视，关注较少，在业务的管理过程中和专项费用的使用上如果管理不到位也会带来风险。在接待工作中如把关不严格，适用标准错误，会给局领导班子带来政治风险。
3.作为综合性管理部门，办公室还负责会议管理、档案管理、保密管理等业务，这部分业务虽然不涉及具体的费用，但在业务管理上具有一定的审批权限，也存在一定的廉洁从业风险。
（二）办公室安全生产业务风险。作为全局交通、消防及综合后勤业务归口管理部门，办公室安全生产业务风险主要包括：
1.交通安全作为全局生产行政用车保障范围，是全局安全生产工作的重要组成部分，本来电网企业就有生产作业点多、面广、战线长的特点，且随着集中办公、集中监控、集中建设中心（所）等业务集中化发展趋势，交通保障需求和作用更加凸显。天气、道路、车辆、人员技能及精神状态、周围环境等均是影响交通安全的重大因素和风险，任一风险都会造成交通安全事故，有群死群伤的重大安全风险，是办公室安全生产最大威胁，也是最难管控的因素。
2.消防风险覆盖面广，无论任一岗位员工均在工作生活过程中存在一定消防风险，且消防风险意识建立较难，消防事故发生损失及影响较大，同时也是办公室安全风险管理的重点。
3.物业维修、清洁、食堂、高空清洗等业务无一不存在着较高的安全风险，且从事这部分生产业务的人员身份复杂，属社会通用工种，报酬较低，大多没有得到必要的安全知识培训，安全责任和防范措施难以得到落实，基本得依靠办公室管理人员来督促和开展安全教育，监督安全责任和防范措施是否落实到位，也是办公室安全管理工作的难点。
三、严防违章，以风险辨识为主线抓实办公室安全
基于办公室安全业务的特殊性，要防范办公室业务安全风险，应该遵循以遵章守纪教育培训，严防违规违章为主，以安全风险辨识为主线来抓实办公室安全生产，保障办公室业务的依法经营安全和生产业务安全。
（一）以严格执行规章制度为准则，防范业务不规范引起的安全风险。规章制度是生产经营过程中不断积累出来的经验，是业务标准和保障安全的有效措施，只有严格执行规章制度，作业标准流程才会得到落实，法律法规才会得到落实，经营安全才会得到保障。办公室从业人员要树立被动执行转化到接受执行再到主动监督别人执行的过程的转变，（下转第96页）（上接第54页）要养成自觉执行制度的良好习惯，才能做到人人关注安全、人人落实安全、人人遵守安全的安全文化氛围，达到以制度文化培育安全文化的管控作用。
（二）提高风险辨识能力，做到管业务必须管安全。以派车保障业务为例，单次派车人对本次车辆行驶路线、路况、近期天气情况、车辆状况、驾驶员身体及精神状况、乘车人状况要有充分的了解，要能清楚地知晓本次行车任务中有哪些风险因素会影响安全，所交待的安全防范措施才会真正被落到实处，才会对本次行车安全风险做到有效防范和管控。再以业务接待审批为例，只有审批人员学习掌握有关要求和制度，才能针对接待范围、接待标准、陪同人员、费用依据有审核把关能力，才能正确地审核业务，否则将给上级带来违反规定的政治风险，等等。个人的安全风险辨识能力决定个人对业务安全的管理控制能力，因而要有效防控业务安全风险，管理人员必须提高风险辨识能力。
（三）提高安全技能，充分运用科技设施防范安全。在物质条件不断改变的形势下，对现有的安全设施充分利用，也是提高安全管理水平的有力措施。如车辆gps系统可以对车辆超速行驶、运行轨迹、路线进行如实记录，可以防范驾驶员违章行驶，违反路线行车等不安全行为； 配置新的消防火灾监控系统和灭火系统，可以有效防范火灾事故和防止事故蔓延，减少损失；配置新型高空清洗设备可以减少人员作业安全风险等。将科技设施应用到安全管理中，采取物防的方式管控或降低业务风险，达到安全目标。
篇2
一、组织领导成立雨季三防领导小组（抢险指挥部，地点设在办公室，负责协调调度），组长：，副组长：，小组成员：。领导小组下设“三防”办公室，地点设在综合办公室，联系电话，任主任，副主任、、，兼职工作人员：。具体工作如下：
1、负责“三防”办公室日常全面工作;2、负责非生产区域的防洪、防灾管理，负责生产区域的防洪、防灾管理，相互之间要通气，确保不留有空挡。3、兼职工作人员具体负责：（1）接听上级电话、指示、指令，传达雨季三防领导小组的指示、指令，组织指挥防洪抢险队伍，抗洪抢险；（2）收看天气预报，做好每天的工作记录。及时将天气情况汇报领导小组，落实领导小组安排的雨季三防等方面工作；（4）落实雨后场面设施损坏情况及降雨数据采集；（5）负责每周落实一次防洪物资、设备储备情况，确保完好备用。
二、责任落实
1、雨季三防领导小组对全公司雨季三防工作负责，抢险时由指挥部（办公室）负责对全公司各有关单位下达命令；2、雨季三防办公室负责全公司雨季三防工作落实，检查、考核、汇报，对公司的重点部位和要害部位要严格管理、重点巡查、排除隐患，确保公司安全稳定生产运行；3、公司各车间部门所辖范围内的防洪、防排水、防雷电具体工作负责，要落实好工作项目、责任人、日常检查考核等工作，发现重大问题和隐患及时向雨季三防办公室和雨季三防领导小组汇报。
三、成立防洪抢险队成立一支综合防洪抢险队，人员有非在岗人员组成。检修值班人员和当班厂值班人员负责异常情况下的全面巡检和检查工作，具体分工临时安排。
四、值班时间
（一）值班时间及抢险信号
1、值班时间：按集团公司及矿有关规定执行；2、抢险信号：一般情况由办公室通知，遇到特殊情况由公司领导做出指令，公司所有防洪抢险队员和不在岗的职工得到通知后立即到指定地点集合，参加抢险.
（二）公司领导小组值班安排
1、值班地点：2、值班顺序：同公司管理人员值班顺序。
（三）防洪抢险队值班安排：五、具体工作安排（一）重点工作1、重点项目明细及完成时间如下表：2、一般项目明细及计划完成时间:
六、防洪设备、配件、工具计划表锨、镐、扁担各件，柱子、抬筐各件；铁丝kg；雨衣件；扒锔只；纺织袋只；手电筒只。供销办公室负责配齐以上防洪物资并核实数量、质量，存放在仓库，由专人保管并登记造册。
七、奖罚
1、为保证雨季三防工作的顺利开展，确保公司安全度汛，决定对雨季三防领导小组和三防办实行安全风险抵押金制度，雨季三防领导小组组长、副组长每人缴纳元，小组及雨季三防办公室等有关成员每人缴纳元，上述人员必须于月日前将风险抵押金上缴财务部。雨季三防期间，如实现安全度汛，加倍返还风险抵押金，否则除按规定取消抵押金外，还将追究有关责任人责任。
2、防洪抢险队全班人员要坚持24小时值班制度，值班期间在指定地点待命，严禁班中脱岗。雨季三防领导小组和三防办公室每天不定期进行查岗，每发现一人次脱岗罚责任人元，联责有关负责人元。
篇3
一、组织领导成立雨季三防领导小组（抢险指挥部，地点设在办公室，负责协调调度。具体工作如下：
1、负责“三防”办公室日常全面工作;
2、负责非生产区域的防洪、防灾管理，负责生产区域的防洪、防灾管理，相互之间要通气，确保不留有空挡。
3、兼职工作人员具体负责：
（1）接听上级电话、指示、指令，传达雨季三防领导小组的指示、指令，组织指挥防洪抢险队伍，抗洪抢险；
（2）收看天气预报，做好每天的工作记录。及时将天气情况汇报领导小组，落实领导小组安排的雨季三防等方面工作；
（3）落实雨后场面设施损坏情况及降雨数据采集；
（4）负责每周落实一次防洪物资、设备储备情况，确保完好备用。
二、责任落实
1、雨季三防领导小组对全公司雨季三防工作负责，抢险时由指挥部（办公室）负责对全公司各有关单位下达命令；
2、雨季三防办公室负责全公司雨季三防工作落实，检查、考核、汇报，对公司的重点部位和要害部位要严格管理、重点巡查、排除隐患，确保公司安全稳定生产运行；
3、公司各车间部门所辖范围内的防洪、防排水、防雷电具体工作负责，要落实好工作项目、责任人、日常检查考核等工作，发现重大问题和隐患及时向雨季三防办公室和雨季三防领导小组汇报。
三、成立防洪抢险队
成立一支综合防洪抢险队，人员有非在岗人员组成。检修值班人员和当班厂值班人员负责异常情况下的全面巡检和检查工作，具体分工临时安排。
四、值班时间
（一）值班时间及抢险信号
1、值班时间：按集团公司及矿有关规定执行；
2、抢险信号：一般情况由办公室通知，遇到特殊情况由公司领导做出指令，公司所有防洪抢险队员和不在岗的职工得到通知后立即到指定地点集合，参加抢险.
（二）公司领导小组值班安排
1、值班地点：
2、值班顺序：同公司管理人员值班顺序。
（三）防洪抢险队值班安排：
五、具体工作安排
（一）重点工作
1、重点项目明细及完成时间如下表：
2、一般项目明细及计划完成时间:
六、防洪设备、配件、工具计划表
锨、镐、扁担各件，柱子、抬筐各件；铁丝kg；雨衣件；扒锔只；纺织袋只；手电筒只。供销办公室负责配齐以上防洪物资并核实数量、质量，存放在仓库，由专人保管并登记造册。
七、奖罚
1、为保证雨季三防工作的顺利开展，确保公司安全度汛，决定对雨季三防领导小组和三防办实行安全风险抵押金制度，雨季三防领导小组组长、副组长每人缴纳元，小组及雨季三防办公室等有关成员每人缴纳元，上述人员必须于月日前将风险抵押金上缴财务部。雨季三防期间，如实现安全度汛，加倍返还风险抵押金，否则除按规定取消抵押金外，还将追究有关责任人责任。
篇4
一、指导思想
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，深入贯彻习近平总书记关于安全生产的重要指示批示精神，按照党中央、国务院、省委、省政府、市委、市政府决策部署，认真落实区委、区政府工作要求，以环境安全为目标，严格日常监管，加强执法检查，强化企业主体责任，坚决遏制重特大突发环境事件，全力维护人民群众生命财产安全和社会稳定，为服务服从于粤港澳大湾区建设和广州实现老城市新活力、“四个出新出彩”发展大局提供环境安全保障。
二、工作目标
通过开展环境安全执法工作，促进全区环境风险源企事业单位环境安全主体责任进一步落实，将全区各类环境安全风险、隐患坚决控制在萌芽状态，切实保障我区环境安全和公众健康，维护社会稳定。
三、主要任务
深化事故隐患排查治理，有效防范和坚决遏制重特大事故；严格环境安全监管执法，严厉打击非法排污和破坏生态违法行为；加强环境安全建设，持续抓好重点行业（领域）环境安全专项整治；大力加强宣传教育，营造更加浓郁的环境安全氛围；着力加强安全基础工作，不断提高安全管理水平；努力构筑部门依法监管、企业全面负责、社会监督参与的环境安全工作格局。
四、组织领导
为确保生态环境安全与安全生产监督检查工作有效落实，局成立生态环境安全领导小组。
组长：罗
副组长：廖、吕、黄、徐、赖、龙
成员：局各科室（部门）负责人，各镇生态环境保护中心、各街道生态环境保护与水务综合服务中心负责人，开发区建环局市政环保组。
领导小组主要负责对接相应联系镇街，督促抽查工作落实开展情况，确保生态环境安全与安全生产督察、巡查、检查工作落实到位。
领导联系镇街分工：
党组书记、局长：罗，联系新塘镇生态环境保护中心。
党组成员、副局长：廖，联系仙村镇生态环境保护中心。
党组成员、副局长：吕，联系石滩镇生态环境保护中心。
党组成员、副局长：黄，联系开发区建环局市政环保组，永宁街、宁西街生态环境保护与水务综合服务中心。
党组成员、总工程师：徐，联系派潭镇、小楼镇、正果镇生态环境保护中心。
四级调研员：赖，联系朱村街生态环境保护与水务综合服务中心、中新镇生态环境保护中心。
四级调研员：龙，联系荔城街、增江街、荔湖街生态环境保护与水务综合服务中心。
五、检查范围、频次及任务分工
（一）检查范围。
全区环境风险源企事业单位。
（二）检查频次。
按照区分层级、分类监管的原则实施监督检查。重大环境风险源检查频次为1次/月，较大环境风险源检查频次为1次/季，一般环境风险源为1次/半年。
（三）任务分工。
按照分级监管原则明确分工，重大环境风险源和较大环境风险源日常监管由局执法大队负责，一般环境风险源日常监管由开发区建环局市政环保组、各镇生态环境保护中心、各街道生态环境保护与水务综合服务中心负责。
六、主要工作
（一）落实安全责任，全面加强安全生产工作组织领导。
1.不断强化理论武装。组织观看《生命重于泰山--学习习近平总书记关于安全生产重要论述专题电视片》、《广东省危险废物等安全专项整治三年行动实施方案》、《习近平总书记关于安全生产重要论述专题实施方案》等系列影片。深入学习习近平总书记关于安全生产重要论述，学习习近平总书记关于四川经久乡“3.30”森林火灾重要指示、2020年4月8日在中央政治局常委会上关于安全生产重要指示、4月10日关于安全生产重要指示精神，把习近平总书记关于安全生产、应急管理、防灾减灾等重要指示批示精神纳入理论学习中心组内容，牢固树立新发展理念，坚守红线意识和底线思维，推动安全发展、高质量发展。（局办公室负责）
2.严格落实工作制度。局党组每季度召开一次会议研究部署安全生产工作。对照《广东省党政领导干部安全生产责任实施细则》和广州市贯彻落实《措施》，局领导担起分管范围的安全生产工作领导责任。（局办公室牵头，局综合执法科配合）
（二）加强基础建设，提高环境安全监管能力。
1.做好安全生产宣传。按照区统一部署，配合做好环境安全新闻宣传工作。开展全国第二十个“安全生产月”活动宣传。继续做好新《固废法》《国家危险废物名录》（2021 年版）《广州市危险废物规范化管理工作指引》《广州市固废业务办理指引》等“送法上门”活动。组织开展安全生产及消防工作进企业、进学校、进机关、进社区、进农村、进家庭、进公共场所等“七进”宣传活动。通过政府网和《珠江环境报》等开展环境安全公益宣传。（局办公室牵头，土壤与辐射管理科、综合执法科和镇街相关生态环境保护中心配合）
2.开展培训和应急演练。6-8 月，组织环境应急业务综合培训和危险废物产生单位环境应急预案备案管理培训；7-9月组织开展2021年度突发环境事件应急演练。四季度，组织重点产废单位开展2021年固体废物申报登记及广东省固体废物信息管理平台操作培训。局根据实际情况自行组织消防等安全教育培训。（局办公室牵头，局水环境管理科、土壤与辐射管理科、综合执法科，环境监测站和各镇街相关生态环境保护中心配合）
（三）加强安全预防，防范重大环境风险问题。
1.落实“一线三排”工作措施。结合环境安全监管职责，制定落实“一线三排”工作措施。督促危险废物持证经营单位结合实际制定“一线三排”具体实施措施，建立“一线三排”工作台账，全面排查、科学排序、有效排除安全风险隐患。（局综合执法科负责）
2.推进“三年行动”专项整治。按照《广州市增城区安全生产专项整治三年行动实施计划》部署，积极推进落实涉我局相关任务。牵头推进落实增城区危险废物等安全专项整治三年行动，加强与区发展改革局、科工商信局、公安分局、住建局、交通运输局、水务局、应急管理局、卫生健康委、城市管理综合执法局等 9个区直单位沟通协调，解决工作中遇到的问题，确保年度整治任务顺利完成。完善报送机制，建立工作台帐，动态更新“一图两清单”。按区安委办要求，每月报送生态环境领域重大生产安全事故隐患清单和危险废物等安全专项整治三年行动工作“一图两清单”。（局土壤与辐射管理科、综合执法科分工负责）
3.开展化学品特别是涉危险化学品企业专项执法检查行动。以中新片区为重点，对全区化工企业进行全面排查整治，主要围绕五个方面：一是督促企业开展突发环境事件风险评估，确定风险级别；二是对环境安全隐患进行日常排查，确保管理规范；三是督促健全突发环境事件风险防控措施，确保预有准备。四是督促制定突发环境事件应急预案并开展演练。五是加强环境应急能力保障建设，特别是应急物资和设施完备可靠。通过全面排查整治，切实摸清化工行业环境安全管理底细，消除潜在风险隐患，促进行业规范管理、安全运营。抓好危险废物以及污泥、建筑废弃物等一般固体废物为重点，持续开展打击固体废物环境违法犯罪活动。督促危险废物经营单位认真落实各项危险废物管理制度，强化对危险废物贮存、处置存在重大安全风险场所、环节、部位的隐患排查，落实风险防控措施。开展汛期环境安全隐患排查、岁末年初安全大检查，消除环境安全隐患。（牵头科室：局综合执法科，配合科室（部门）：局办公室、土壤与辐射管理科，开发区建环局市政环保组、各相关镇街生态环境保护中心）
（四）开展乡镇以上集中式饮用水水源地执法行动。
严格落实《中华人民共和国水污染防治法》等法律法规要求，开展饮用水水源地环境保护清理整治。具体保护区名称、级别、区划范围根据《广东省人民政府关于广州市饮用水水源保护区区划规范优化方案的批复》（粤府函〔2020〕83号）核定，对全区饮用水水源地内环境违法问题，全部限期清理整治到位。（牵头部门：局综合执法科，配合科室：各相关镇街生态环境保护中心）
（五）开展企事业单位突发环境事件应急预案备案工作。
坚决贯彻落实《企业事业单位突发环境事件应急预案备案管理办法(试行)》(环发〔2015〕4号)、《突发环境事件应急预案备案行业名录（指导性意见）》（粤环〔2018〕44号）相关要求，以突发环境事件应急预案备案为主要抓手，进一步推动环境风险源企事业开展风险评估、隐患整治、预案编制、机制健全等工作，促进企业落实安全生产主体责任，推进环境安全监管全覆盖，保障环境安全。（牵头科室：局办公室，配合科室（部门）：局综合执法科，各相关镇街生态环境保护中心）
（六）开展汛期环境安全检查专项行动。
重点检查柯灯山水厂、新塘水厂及新和水厂一、二级水源保护区、集中式饮用水水源地、重点水库及其周边范围内污染源，重点环境风险源、生产使用化学品、电镀、危险化学品仓储、产生和处理处置危险废物、油库、油站、规模化养殖业等重点污染企业。对汛期环境安全检查中发现的环境污染隐患，现场责令立即整改，对不能立即完成整改的责令限期整改，对排查中发现的环境违法行为，依法立案查处，并作出行政处罚。对重大隐患问题要建立台账清单，定期跟踪督办，对整治不力或长期不能消除的重大隐患，实行重点督办，确保环境安全问题整治到位，避免发生环境安全事故。（牵头科室：局综合执法科，配合科室（部门）：局水环境管理科，开发区建环局市政环保组、各相关镇街生态环境保护中心）
(七)开展环境安全隐患大排查大整治专项行动。
全面排查大型石油化工企业、电镀、火电、水泥、危险化学品仓储码头、危险废物处理处置企业、生产使用化学品企业、规模化养殖业，反复整改长期未能得到根治的重点环境风险隐患以及曾发生过突发环境事件的企事业单位。重点检查企事业单位落实《企业突发环境事件隐患排查和治理工作指南（试行）》（以下简称“工作指南”）情况；环境风险防范和应急措施落实情况；应急资源调查和环境风险评估开展情况；环境安全隐患排查整治及其档案建立情况；环境应急预案编制、修订和备案情况；环境应急演练和培训情况；环境应急物资储备情况；属地管理责任落实等情况。（牵头科室：局综合执法科，配合科室（部门）：局办公室、土壤与辐射管理科，开发区建环局市政环保组、各相关镇街生态环境保护中心）
（八）做好日常工作，防止重大环境事件发生。
1.严格环境执法监督。制定《广州市生态环境局增城分局2021年度执法检查计划》。组织开展重点核技术利用单位执法检查。根据往年巡查要求，保持重点核技术利用单位巡查频次。结合危险废物规范化管理检查，督促持证经营单位落实安全生产工作要求。强化依法行政，加强执法检查，规范检查内容，完善检查标准，提高执法检查专业性、精准性、有效性，依法严厉处罚违法违规行为。（局综合执法科牵头，局土壤与辐射管理科配合）
2.严格环境应急值守。按月制定生态环境系统应急值班安排；严格落实领导带班和24小时专人值守备勤制度，重大节日、重要时段及恶劣天气期间，严格执行三级值班规定；继续实施执法和监测值班联动机制。组织值班抽查，做好督促提醒，持续传导压力，确保应急值守工作有序开展。及时妥善处理环境安全举报投诉，按规定开展应急救援、事故调查处理。（局办公室牵头，局综合执法科，环境监测站等科室分工负责）
3.完成其它工作事项。按要求参加区委、区政府、区安委（会）办重大活动、会议；完成区委、区政府决定事项（含落实区季度防范会议工作部署工作情况）以及区安委会（办）依职责交办的各项工作，向区安委会（办）报送相关工作材料。（局办公室牵头，局综合执法科配合）
七、工作要求
（一）提高政治站位。
牢固树立“底线思维”和“红线意识”，始终把以人为本、安全发展、执法为民，关爱生命、预防为主融入到具体工作中，加大对非法排污行为的打击力度，加强对企业环境安全管理工作指导和服务，坚决防范和化解重大生态环境风险，坚决守住环境安全底线。
（二）加大环境监督管理和执法力度。
各科室、各部门要突出隐患排查治理和事前预防，促进企业落实主体责任，对检查中发现的风险隐患，要加强督察督办，确保问题彻底解决，问题严重、现实威胁较大的，要坚决实施停产整治，切实防止事故发生。
篇5
一、指导思想、基本原则和目标任务
（一）指导思想。以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照市委、市政府关于建立健全惩治和预防腐败体系的工作部署，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平，有效地预防和控制安全监管行政权力运行中的腐败行为，廉洁高效地开展安全监管执法等工作，为推进科学发展、建设美好提供安全保障。
（二）基本原则。坚持以人为本、注重预防，推进反腐倡廉关口前移，关心和爱护干部，最大限度地维护人民群众利益。坚持依纪依法、公开透明，保证廉政风险防控工作的严肃性和规范性，使权力在阳光下运行。坚持突出重点、全面覆盖，以点带面，不断深入。坚持创新务实，既要实现有效监控，又尽可能简化程序，实现廉政风险防控工作常态化、长效化。
（三）实施范围和目标任务。
廉政风险防控管理工作的实施范围：局机关所有工作人员。
工作目标：在局机关建立起前期预防、中期监控、后期处置有机统一的廉政风险防控机制。
主要任务：一是建立廉政风险防范机制。通过全面查找、分析不同权力和权力运行中不同环节所存在的廉政风险点，科学评估、确定风险等级；按照分级管理、分级负责、责任到人的要求，制定有针对性的风险防范措施。二是建立廉政风险监控机制。加强权力运行过程中廉政风险信息的收集、分析和处理工作，推进权力运行公开透明，形成对各项行政权力尤其是对重点领域、重点岗位及权力运行关键环节的廉政风险监控机制。三是建立廉政风险处置机制。加强对权力运行效能和质量的考评工作。及时运用谈话函询、警示诫免、责令纠错等制度，对苗头性、倾向性问题做好纠正处理工作。对权力运行过程中发现的严重问题，该问责的要及时实施问责；该立案查处的，要坚决依纪依法立案查处，严肃追究相关人员的党纪政纪和法律责任。
二、工作重点及方法步骤
（一）动员部署阶段（6月中下旬）
1、制定方案，动员部署。按照《中共省委、省人民政府关于加强廉政风险防控工作的意见》精神和市廉政风险防控工作指导协调小组统一部署，制定《市安全监管局廉政风险防控工作实施方案》（以下简称方案），召开全局干部职工大会，进行动员部署，明确开展廉政风险防控工作的目的意义、工作对象、工作任务和工作要求。
2、成立机构，明确责任。成立局廉政风险防控工作领导小组，负责指导协调有关重要事项、解决有关重要问题。局主要负责人担任领导小组组长，其他局领导为副组长，局机关各处室和直属机构主要负责人为领导小组成员。领导小组下设办公室，具体负责全局廉政风险防控工作的宣传、日常督查指导和综合事项。
机关各部门主要负责人为本单位廉政风险防控工作第一责任人，负责抓好本部门廉政风险防控工作任务的落实；同时明确一名同志为本部门联络员，具体负责本单位廉政风险防控工作的综合协调和联络事项。
3、深入学习，广泛宣传。组织干部职工学习《中共省委、省人民政府关于加强廉政风险防控工作的意见》，学习市纪委统一制发的《领导干部廉洁从政教育读本》，学习张庆军市长在市政府第五次廉政工作会议暨全市廉政风险防控工作动员会上的讲话和市委常委、市纪委书记雍成瀚动员讲话精神，学习本局《方案》以及其他有关文件资料，使全体党员干部职工进一步认识开展廉政风险防控工作的重要意义，统一思想，提高认识、狠抓落实。
4、加强指导，培训骨干。根据全市廉政风险防控工作指导协调小组要求，组织各处室、二级机构主要负责人和联络员进行学习，推进全局廉政风险防控工作扎实有序地开展。
（二）重点推进阶段（7月上旬一12月底）
1、清权确权（7月上旬一8月上旬）。局各处室、二级机构根据法律法规和“三定方案”确定的职责，对原有权力进行梳理分析，摸清权力底数及行使权力的依据、程序和时限，该保留的保留，需要调整充实的调整充实，该废止的坚决废止。在此基础上，编制本单位的“岗位框架图”，明确本单位工作岗位设置情况；绘制“职权目录”，明确本单位职权名称、职权内容、办理主体和法律依据；在“职权目录”的基础上，对行政审批、行政许可等职权，按照明确审批依据、办理主体、办理程序、申报资料以及监督渠道的要求，绘制“权力运行外部流程图”；对行政审批、行政许可等职权在本处室本单位内部运行的各个环节、责任主体、办理时限等进行规范，绘制各项权力的“权力运行内部流程图”。对非行政审批、行政许可的职权，需绘制“权力运行内部流程图”。“权力运行（内部、外部）流程图”经处室、二级机构主要负责人签字确认后，报局领导小组审核。
2、查找廉政风险点（8月上旬一9月中旬）。对照“职权目录”和“权力运行流程图”，通过自己找、群众帮、领导提、专家评和组织审等方式深入查找廉政风险点。要区别领导岗位、中层岗位和其他重要岗位三个层次，对权力运行所涉及的每个环节和每个岗位进行全面查找。要认真分析和查找岗位职责、业务流程、制度机制等三个方面可能存在的廉政风险点。在岗位职责方面，要重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗位人员不履行或不正确履行职责的风险；在业务流程方面，要重点查找由于运行程序不当或自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的风险；在制度机制方面，要重点查找由于制度机制缺失或不完善，可能导致权力失控的风险。具体排查方法如下：
（1）排查个人风险点。按照全员参与的要求，查找每个岗位在有关权力运行流程中每一个环节上的廉政风险点。每个岗位的廉政风险点，首先由该岗位的在岗人员对照本单位“职权目录”和“权力运行流程图”查找；同时通过互相提、单位集体研究，重点查找涉岗人员在岗位职责等方面存在廉政风险点及其表现形式。在此基础上，由该岗位的在岗人员本人填写“岗位（个人）廉政风险排查防控表”。
（2）排查处室（单位）风险点。局机关各处室对照本部门的职权目录和各项权力的“权力运行流程图”,通过自查、互查等方式，重点查找在制度机制、业务流程等方面存在的廉政风险点及其表现形式，绘制“权力运行流程及风险点分布图”、填写“单位（集体）廉政风险排查防控表”。
个人和处室填写的上述防控表、分布图，经处室主要负责人和分管局领导审查、审核后，报局领导小组办公室。领导班子成员个人填写的廉政风险排查防控表，一并报局领导小组办公室审查备案。
局领导班子集体风险点，由领导小组办公室在局领导班子成员个人填写廉政风险排查防控表的基础上汇总填写。
领导小组办公室对局机关各处室和局属各单位查找的廉政风险点进行综合分析和研判，建立局机关廉政风险目录，并在一定范围内公开，接受社会监督。
3、评定风险等级。在找准查深廉政风险的基础上，依据岗位层次和权力重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率等实际情况，按照“高、中、低”三个等级评定单位和岗位（个人）在各个工作环节、工作岗位上的廉政风险点，并将风险点及其等级分别填写到“廉政风险排查防控表”内。
对廉政风险点实行分级管理、分级负责，高等级风险点由单位主要领导管理和负责，上级党委予以监督，中等级风险点由单位分管领导管理和负责，低等级风险点由部门领导直接管理和负责。
4、公示廉政风险（9月中旬一10月上旬）。各处室和二级机构的职权目录、“权力运行外部流程图”、查找的廉政风险点等要上网公示，同时并将“权力运行内部流程图”通过机关（单位）机关公开栏、内部网络等方式予以公开，接受社会和内部群众监督。
5、制定廉政风险防控措施（10月中旬一12底）。
（1）制定措施的主要方法
局领导、各处室和二级机构围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地提出防范措施，有效化解廉政风险。具体方法：
针对岗位风险，由涉岗人员对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施。
针对处室、二级机构风险，由各处室、二级机构根据机构职能和岗位风险，从加强对涉险岗位人员教育管理、配置制衡权力、完善流程设计、规范和监督职权运行等方面制定出风险防控措施（防控措施中需要修改、制定的制度办法应当列出具体名称和完成时间），制定和完善具体的管理制度。
各处室岗位风险和处室集体风险防控措施经处室主要负责人和分管局领导审核后，及时报局领导小组办公室。
围绕排查确定的各类风险点和风险等级，由领导小组办公室按照综合防控和建立健全廉政风险防控机制要求，在组织审核单位和个人制定的廉政风险防控措施的基础上，有针对性地提出修改完善防范措施的意见。风险因素属于岗位职责方面的，通过建立健全权力运行程序和权力制衡机制等方式，加强监督和制约，规范权力运行；对重点岗位人员和重要处室、二级机构负责人，应按规定实行轮岗交流。属于业务流程方面的，要规范业务流程图，确保廉洁、效能、便民。属于制度机制缺失或不完善方面的，要求建立健全相关制度机制，并抓好制度的落实。
（2）制定防控措施的要求：一是要针对权力在行使过程中的风险点，制定“一对一”的防控措施。有一个风险点，就要有一个相对应的防控措施。二是防控措施要具体管用，具有针对性和可操作性。三是防控措施制定后，要建立岗位权力风险防控一览表，并予以公开，由群众监督实施。
6、处置纠正问题（10月下旬一12月底）。对已发现的廉政风险，及时向有关处室、二级机构或岗位个人发出预警信号，采取谈话函询、警示诫勉、责令纠错、调离岗位等处置措施；对在开展廉政风险防控工作中发现的相关问题，要依据有关法律法规严肃处置，切实整改到位。对群众反映强烈的突出问题，需要立案查处的要适时立案，并严肃追究相关人员的责任。
工作推进中，领导小组办公室适时做好以下工作：
一是分别对各处室、二级机构每一阶段的工作进行不定期指导督查。二是召开工作推进会，听取各处室、二级机构汇报前期工作情况及下一步工作打算。三是召开各处室、二级机构廉政风险防控工作负责人或者联络员会议，了解工作进展情况，以便有针对性地加强督促指导；对各处室、二级机构和岗位（个人）查找的风险点及其等级评定不全面、不合理的，予以纠正。四是做好检查验收准备，适时起草检查验收文件、谋划检查验收相关工作。
（三）检查验收阶段（2013年1月上旬一3月底）
1、认真做好总结（2013年1月上旬一2月底）。各处室、二级机构对一年来的廉政风险防控工作进行回顾总结，肯定成绩，查找不足，提出廉政风险防控工作常态化的措施，并就全局下一步工作提出意见与建议，形成书面材料并报领导小组办公室。
2、搞好检查验收（2013年3月上旬一3月底）。在各处室、二级机构总结自查的基础上，领导小组办公室对各处室、二级机构开展廉政风险防控工作情况进行检查考核。考核结果作为2012年度党风廉政建设责任制和年度考核的重要内容。
三、几点要求：
（一）高度重视，精心组织。局廉政风险防控工作涉及领导班子成员和全体干部，任务重、难度大。因此，各处室和二级机构要高度重视，切实加强领导，精心组织实施。要把开展廉政风险防控工作与贯彻落实《廉政准则》及开展业务工作结合起来，科学谋划，统筹安排，以廉政风险防控工作促进各项业务工作的落实。
（二）领导带头，以身作则。各处室、二级机构主要负责人要亲自抓、负总责，充分发挥表率作用，带头参加学习教育活动，带头查找岗位廉政风险点，带头制定廉政风险防控措施，带头落实自身的廉政风险防控责任，带头抓好管辖范围内的廉政风险防控工作，带头作出廉政承诺，切实履行“一岗双责”的责任。
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为使行政权力运行监控机制建设向纵深推进，突出对重要权力的有效监控，按照*市安全生产监督管理局《关于推行安全生产违法行为行政处罚权监控模式建设工作方案》（衡安监〔20*〕*4号）要求，结合本局工作实际，特制定本实施方案。
一、总体要求
在全面抓好行政权力运行监控机制建设的基础上，突出抓好安全生产违法行为行政处罚权的监控。要针对安全生产违法行为行政处罚权运行的特点和规律，以权力行使公开透明运行为核心，以规范行政处罚权运行程序为重点，以规范自由裁量权为突破口，以强化监控为手段，紧密结合我局实际，着力增强行政处罚权运行监控的规范性、系统性和实效性，打造“阳光权力，服务安全发展”。
二、主要任务
按照全市安全系统统一标准、统一模式、统一推进的要求，一是建立行政权力廉政风险评估防范机制。廉政风险评估防范机制，是指科学分析、识别、评估行政权力运行过程中可能出现的腐败问题，在行政权力运行之前，有针对性地提出预警防范措施的机制。全面查找各类行政权力和权力运行不同环节中存在的廉政风险，进行科学地识别和评估。动态采集、分析、反馈和处理廉政风险信息，发现苗头性、倾向性问题及时进行预警。针对查找出的廉政风险，强化监管措施，提高廉政风险管理的针对性和有效性。二是建立行政权力运行程序化和公开透明机制。程序化和公开透明机制，是指科学设置行政权力运行流程，按照程序行使行政权力，公开透明运行的机制。规范行政权力行使，必须依法确定行政权力运行程序，实现权力运行不同环节之间的有效制约。必须把公开透明贯穿于决策、执行和结果的各个环节，实现动态公开。三是建立行政权力运行绩效考核和责任追究机制。绩效考核和责任追究机制，是指在行政权力运行之后，检查考核行政权力运行情况的机制。将行政权力运行情况的评议考核有机融入干部年度考核、党风廉政建设责任制考核、民主评议考核等工作之中，要强化行政问责，加强责任追究，对在行政权力运行过程中出现的违纪违法问题严肃查处。
三、方法步骤
（一）明确思路，组织发动（20*年12月15日以前完成）
按照打造“阳光权力，服务安全发展”的工作思路，由局监控机制建设领导小组办公室制定《关于推进安全生产违法行为行政处罚权监控模式化建设工作方案》，组织召开推进会议，安排部署推进行政处罚权监控模式化建设工作。
（二）查防控考，模式化推进
1、建立廉政风险评估管理模式（20*年12月18日前完成）
对安全生产违法行为行政处罚权运行廉政风险进行评估，突出抓好5个环节：①查，即查找廉政风险点。采取先自查后评估的方式。先由相关科室、大队自查，填写《廉政风险自查表》，交局行政权力监控机制领导小组审查评估，填写《廉政风险评估表》，确保全面准确查找出行政处罚权运行过程中每个环节的廉政风险点，不留死角。②定，即评定风险等级。由行政权力监控机制领导小组根据廉政风险高低程度确定各廉政风险点等级，分为a、b、c三个风险等级，a级为最高风险等级，b级为较高风险等级，c为一般风险等级。并编制“行政处罚权廉政风险等级目录”。③警，即警示廉政风险。依据行政处罚权的运行程序制做廉政风险警示图，以红、黄、蓝三种颜色标注a、b、c三个风险等级，a级用红色标注，b级用黄色标注，c级用蓝色标注，并注明责任人及防控措施，悬挂在办公场所显要位置进行风险提示。④防，即建立廉政风险监督防范机制。要建立健全廉政风险防控制度，做到权力运行每个环节都可防可控，确保行政权力运行过程的公开透明。⑤管，即加强廉政风险管理。对a、b、c三个等级的廉政风险实行分级管理、一岗双责。a级风险列为严重风险，实行专项防范。行使a级风险权力时，主管负责人必须填写《廉政风险自控表》，明确廉政风险防范目标，对a级风险权力事项的决策要通过“案审会或（局长办公会）集体研究决定，形成会议纪要，并在行政权力运行监控工作办公室备案；b级风险列为较重风险，实行重点防范。对b级风险点，以科室防范为主，行政权力运行监控工作办公室定期检查；c级风险列为一般风险，实行一般防范，以岗位责任人预防为主，行政权力运行监控工作办公室加强指导。
2、建立行政处罚权运行监控措施模式化。（20*年12月31日前完成）
针对行政处罚权运行过程，从立案到结案各环节都要建立监控措施，做到权力运行环环可防可控。健全“六项制度”。针对“立案”环节，重点建立《行政处罚案件登记备案制度》，做到立案有台帐，有备案，便于监督；针对“调查取证”环节，严格规范办案人员行为，建立《安全生产执法监察“十项守则”》和《安全生产执法监察“六不准”》，确保廉洁办案，公正办案；“作出处罚决定”环节属a级风险等级，要重点监控。针对“作出处罚决定”环节，一是要建立《安全生产违法行为重大处罚案件集体会审制度》，弱化廉政风险，强化监督,有效避免“一言堂”和少数人说了算；二是制定《安全生产违法行为行政处罚自由裁量实施办法》，压缩自由裁量空间。依据违法行为的性质情节、危害程度、违法后果、主观过错、整改情况等因素，依照全市统一处罚标准执行；针对“执行环节”要严格依法按照处罚决定来执行；针对“结案环节”要建立《行政处罚案件归档制度》，实行一案一档，专人管理，做到每宗案件都要有据可查。
3、推进行政处罚权公开透明运行模式化。（20*年12月31日前完成）
突出推进“三化”。①公开内容标准化。要把行政处罚权运行程序、法律依据、处罚标准、承办科室、联系电话进行长期公示。②运行过程公开动态化。围绕行政处罚权的决策、执行、结果等环节，建立权力运行记录制度和行政处罚办理结果公开制度，做到及时、动态公开，接受社会监督。③公开形式统一化。在单位政务公开栏内设立“行政处罚”专项公开栏，及时公开行政处罚的决策、执行、结果等环节信息，以方便群众监督。
4、推进绩效考核和责任追究模式化。（20*年3月31日前完成）
建立行政权力运行绩效考核和责任追究机制。绩效考核和责任追究机制，是指在行政权力运行之后，检查考核行政权力运行情况的机制。将行政权力运行情况的评议考核有机融入干部年度考核、党风廉政考核、民主评议考核等工作之中，原则上每季度考核一次，全年累加，结合群众投诉和日常工作情况，综合评定考核成绩。
强化行政问责，加强责任追究，对在行政权力运行过程中出现的违纪违法问题严肃查处。对工作开展好的，进行表彰奖励；对工作落实不力的，不得评为优秀或先进；对发生违纪违法问题的，依据有关情况实行追究问责，倒查责任，并视情节和危害情况，严肃追究有关人员的责任。以此促进权力运行监控机制建设取得实实在在的效果。
四、保障措施
（一）切实加强领导。行政处罚权监控机制建设在局党组领导下开展，成立以李会武局长为组长的行政权力运行监控机制建设工作领导小组。领导小组要切实担负起领导责任，将行政权力运行监控机制建设摆上重要议事日程，按照党风廉政建设责任制的要求，与各项工作有机结合，一起部署，一起检查，一起落实。
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一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，按照党的十七大提出的“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的新时期反腐倡廉建设工作要求，本着科学规划、突出重点、齐抓共管、务求实效的原则，对具有人事管理权、行政审批权、行政执法权、财务管理权等的重点岗位和责任人员实行风险点防范管理，构建反腐倡廉工作长效机制，有效防范廉政风险和监管风险，保障计生队伍的廉政安全和监管安全，保持全局干部队伍的廉洁稳定，为全县人口计生工作健康稳定发展提供坚强的政治和纪律保障。
二、目标任务
推行廉政风险防范管理的目标任务是：根据工作实际，紧紧围绕人事管理权、行政审批权、行政执法权、财务管理权等重点岗位和环节，通过认真查找风险点、健全完善防范监控措施、强化监督考核和管理，最大限度降低和减少不廉洁行为与监管责任事故的发生，努力在增强干部队伍拒腐防变和尽职免责的意识和能力、健全源头防止腐败工作的制度和机制等方面实现新的突破，推进全系统正确依法履行工作职责，提升监管服务水平。
三、主要内容和实施步骤
廉政风险防范管理工作要围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合单位工作实际，突出重要岗位，重点防范“三种风险”、设置“三道防范措施”、实施“四个阶段”、严格做到“五个一”。
（一）防范“三种风险”
1、思想道德风险。指个人因主管原因和外部环境的不良诱惑而可能产生思想道德问题的风险。主要表现在：放松世界观改造、理想信念动摇；不思进取、得过且过；漠视群体、；脱离实际、形式主义；弄虚作假、虚报浮夸；见利忘义、；贪图享受、腐化堕落；阳奉阴违、我行我素；独断专行、软弱涣散等。
2、制度机制风险。指单位或部门因制度不健全、制度执行不力可能导致的廉政风险。主要表现在：对工作实践中暴露出来的普遍性、倾向性和苗头性问题，未能及时制定或完善相关制度，致使管理过程中存在漏洞和薄弱环节；制度贯彻落实不到位，工作流程出现漏洞；对人、财、物管理等重要事项未能严格按制度办事，致使权利没有按要求规范公开运行。
3、岗位职责风险。指个人因不能正确履行岗位职责和行使权力可能导致的廉政风险。主要表现在：不履行“一岗双责”或履行不到位，致使单位、部门或本人及所属人员发生违纪问题；违反民主集中制原则，独断专行或软弱放任；，失职渎职，不履行或不正确履行职责等。
（二）设置“三道防范措施”
1、前期预防措施。指针对查找到得廉政风险点，采取廉政教育、公开办事程序、建立完善相应机制、加大监督力度等各种针对性的措施，增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约的有效性。
2、中期监控措施。指在前期预防措施的基础上，通过信息检测、自查、抽查等手段，掌握预防措施的落实情况和党员干部履行职责、廉洁自律情况，即时发现苗头性、倾向性问题。
3、后期处置措施。指针对中期监控风险发现的问题，视情节采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改等措施，切实纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，避免轻微问题演化发展成违纪违法行为。
（三）实施“四个阶段”
廉政风险防范管理工作实行循环运行，每年度为一个循环周期，年度内工作在防范“三种风险”、设置“三道防范措施”的基础上，重点分为四个实施阶段。
1、计划启动阶段（每年4至5月）
（1）宣传教育，广泛动员（责任单位：局领导小组办公室）
组织召开“排查岗位廉政风险，建立预警防范机制”专题会议，学习十七大和十七届五次全会精神、《》、《纪律处分条例》、《党内监督条例》、《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》、《公民道德建设实施纲要》、《关于在全县开展廉政风险防范管理工作实施方案（试行）》和上级有关文件及会议精神，制定《县县计生系统廉政风险防范管理工作实施细则》。通过多种形式广泛宣传发动，使全系统干部和职工充分认识开展廉政风险防范管理工作的目的和意义，明确工作思路和任务要求，强化责任意识和风险意识，提高广大干部和职工参与活动的自觉性和积极性。结合廉政文化进机关活动的要求，认真组织开展廉政教育活动，切实增强党员干部的风险意识，提高廉洁从政的自觉性，切实筑牢拒腐防变的思想道德防线。
（2）梳理岗位职责，查找风险点
廉政风险分思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险三类。排查廉政风险，就是要从人员、科室、单位三个层面，紧紧围绕每一个权力岗位、每一个工作环节上容易导致腐败的薄弱环节，按照“对照岗位职责梳理岗位职权找准腐败风险公示接受建议”的程序，采取自己找、科室查、领导提、群众帮、集体定的方法，全面、客观地查找、确定廉政风险点，同时进行风险评估，拟定有针对性的防范措施。排查过程中，要重点把握好以下几个方面：
一是查找个人风险（责任单位：科室负责人）
个人风险包括思想道德风险、岗位职责风险二类。
思想道德风险。重点查找遵守党纪和工作纪律、政治理论和业务学习、思想作风和工作作风、道德修养等方面可能存在的风险内容。
岗位职责风险。重点查找在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的风险内容；可能引发行政不作为、失职的风险内容；资金流量大、业务频率高、权力相对集中的重点岗位业务工作中可能存在的风险内容。
每位干部职工要开展“自查拟防”（局班子成员对照分工、全体干部职工对照岗位职责进行廉政风险点自查，拟定风险防范措施），填写《县计生系统个人廉政风险点识别及防范承诺表》。
二是查找科室风险（责任单位：分管领导）
制度机制风险。重点查找由于缺乏明确的工作制度、工作程序、工作时限标准等可能发生的风险内容；自较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控的风险内容。
每个科室要在个人“自查拟控”的基础上开展“排查商防”（召开讨论会，组织科室成员深刻剖析，认真排查廉政风险点，商讨风险防范措施），填写《县计生系统科室廉政风险点识别、防范表》。
三是查找单位风险（责任单位：局领导小组办公室）
制度机制风险。重点查找本单位重大事项决策、重要人事安排、项目安排、大额资金使用、物资设备采购等方面容易产生廉政风险的内容和表现形式；同时，查找管理中涉及到的具体问题，如：办理一孩《服务手册》、二孩《生育证》审批、病残儿筛查、不孕不育症鉴定等。在综合“自查拟防、排查商防、再查思防、帮查议防”的基础上，开展“集体审查定防”（领导小组对查找出的廉政风险点进行“集体会诊”、细化分析、审定把关，制定实用、具体的廉政风险防范管理措施），整理、汇总、审定《县计生系统廉政风险防范汇总表》。
（3）确定风险等级（责任单位：局领导小组办公室）
按违规风险、违纪风险、违法风险三个层次，将排查出的风险点分为三个等级。要从两个渠道确定风险程度：一是根据各职能岗位潜在的风险程度划分等级。对可能产生违法行为的潜在风险确定为一级风险，对可能产生违纪行为的潜在风险确定为二级风险，对可能产生违规行为的潜在风险确定为三级风险。二是根据群众举报反映问题的严重程度划分等级。有群众举报、反映经调查，或在执法检查、工作督查、党风廉政责任制考核中发现有违法苗头的为一级风险,发现有违纪苗头的为二级风险，发现有违规苗头的为三级风险。
2、执行推进阶段（每年6至8月）
（1）建立廉政风险防范措施
一是建立个人自控机制。由个人认真对照上级关于廉洁从政的各项规定和本人工作相关的各项法律法规及制度，制定防范控制风险的具体措施和办法。同时，切实将廉政践诺情况列入考核的重要内容，做到将每个干部职工的践诺情况纳入年终考核，将领导干部廉政践诺情况纳入述职述廉报告内容。（责任单位：科室负责人及分管领导）
二是建立组织防范机制。针对查找出的岗位风险，以制度约束、权力制衡、阳光操作为切入点，抓住决策过程、执行过程和监督检查三个关键环节，制定预防和控制各类岗位风险具体措施、工作程序及流程图，形成以人为点、以程序为线、以制度为面环环相扣的廉政风险预警防范机制，确保廉政风险防范收到实效，制定防范控制风险的具体措施和办法。同时，进一步规范行政审批权力和行政执法行为，进一步完善议事规则、行政招待管理、财务管理等制度。（责任单位：局领导小组办公室）
（2）防范监控措施实施
针对不同风险，实施计划阶段制定的防范措施，通过前期预防、中期监控和后期处置建立廉政风险防范的“三道防线”，防止腐败行为的发生，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。具体步骤为：
一是前期预防。主要是将前期制定的廉政风险防范措施明确为具体工作任务，综合运用各种工作手段，开展阶段性检查。每季度末，根据班子成员分工和机关干部工作安排，由班子成员在分管科室中抽查1—2个股室，通过听取汇报、检查记录、问卷调查等形式，检查科室落实防范廉政风险各项任务情况，形成检查记录，提出督导意见。
二是中期监控。主要是建立廉政风险专项督查渠道，利用信息监督、定期检查、垂直检查等手段，通过设立“廉政风险”举报箱、公开监督电话等方式，及时收集群众意见，对干部从政行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。实施中期监控的关键在于发挥好质量管理机制的及时纠错功能，确保各项前期预防措施落实到位。
三是后期处置。主要是通过开展专项督查、定期召开领导小组会议和廉政风险防范工作调度会，汇总阶段性检查和风险监控情况，研究讨论反映集中的风险表现，确定风险处置的新任务、新措施。对单位、科室存在的问题，提出整改意见；对个人存在的问题，按照干部管理权限，相应开展警示提醒、诫勉纠错工作。实施后期处置的关键在于对可能发生的腐败问题实施超前处置，及时纠正偏差，避免廉政风险演化为腐败行为。
3、考核评估阶段（每年12月）
县局在各科室进行工作自查基础上，采取听各科室汇报、召开座谈会、组织民主测评、进行问卷调查、检查相关材料等方式，每年对廉政风险防范管理工作进行一次综合考核。廉政风险防范管理考核结果作为评价各科室落实党风廉政建设责任制的重要依据，与评先树优挂钩。考核结果优秀的具备评为“先进单位”和“先进个人”的资格；考核结果不合格的，由领导小组下达书面整改通知，督促制定措施，完善制度，进行跟踪回访。对于发生的重大违纪违法案件，要严肃惩处违纪违法人员。
4、修正改进阶段（次年1月－3月）
认真总结廉政风险防范管理各阶段工作经验，确定新的风险点，进一步完善各项规章制度，健全廉政风险防范的动态监控长效机制，并将上年度工作中形成的有关材料整理归档。
（四）、严格做到“五个一”
在防范“三种风险”、设置“三道防范措施”、实施“四个阶段”的同时，要把创新工作机制贯穿于开展廉政风险防范管理工作的各个环节，不断丰富内容，改进方式方法，严格做到“五个一”。
1、绘制一张图表。按照层级管理系统，绘制廉政风险防范管理网络图，将本单位重点工作、重点科室、重点人员的分布情况以图表形式进行展示。
2、建立一个名册。通过梳理职责、排查廉政风险点，规范工作流程，将本单位领导班子成员、确定的重点科室和风险岗位人员进行分类登记，建立廉政风险防范管理系统名册。
3、设置一个桌牌。对重点岗位工作人员，分别在每个岗位办公桌设置警示牌，明示该岗位的风险等级，提出廉政勤政的要求，并警示其珍惜岗位、珍惜家庭、珍惜自己的政治生命。
4、汇编一本制度。按照建立廉政风险防范管理的工作部署，认真制定工作计划，完善相关制度、措施，并将上级有关文件和本单位形成的实施办法、相关制度、查找的风险点、制定的措施等进行汇编成册。
5、形成一套资料。对本单位开展廉政风险防范管理工作的相关资料进行收集整理，统一存放。资料内容包括：开展廉政风险防范管理工作的动员讲话资料、学习宣传材料、梳理工作流程和职责过程材料、公开公示材料、逐级廉政谈话记录、自查报告及其他开展廉政风险防范管理的相关材料。
四、工作要求
（一）提高认识，加强领导。廉政风险防范管理工作是加强党风廉政建设的重要途径和方法，是推进和完善机关惩治和预防腐败体系建设的需要，是避免发生各类事故，保护国家利益，同时也是保护计生干部的需要，对于加强干部队伍建设，促进各项工作有着重要的意义。为此，县局成立领导小组（名单附后），负责工作开展的组织领导和调度指挥工作。各科室要高度重视，建立由科室负责人亲自抓的落实机制，将各项工作责任细化到人，将风险防范管理落实到每一名干部，确保工作落实到位。
（二）强化措施，全力推进。廉政风险防范管理是一项创新工作，涉及面广，探索性强，需要各科室相互配合，齐抓共管，形成整体合力。领导小组办公室要加强对工作开展的督导和指导，及时调度，督促落实。各科室要根据本意见要求，认真排查风险点，并研究提出防范对策。廉政风险防范管理工作领导小组要将廉政风险防范管理的考核与年终考核结合起来，做到与业务工作同部署、同要求、同督促，确保工作取得实效。
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abstract： starting from the main content， the necessity of implementation and the application of total risk management in enterprises， this article expounds the importance of total risk management in enterprise development， and shows its procedures， contents and requirements.
关键词： 企业；全面风险；管理
key words： enterprise；total risk；management
中图分类号：f270.7 文献标识码：a 文章编号：1006-4311（2013）22-0139-03
1 风险的概念
“风险”一词的由来，最为普遍的一种说法是，在远古时期，以打鱼捕捞为生的渔民们，他们认识到，在出海捕捞打鱼的生活中，“风”即意味着“险”，因此有了“风险”一词的由来。现代意义上的风险一词，已经大大超越了“遇到危险”的狭义含义，企业全面风险管理，所指的风险是指未来的不确定性对企业目标所产生的影响。其基本的核心含义是“未来结果的不确定性或损失”，如果采取适当的措施使破坏或损失的概率不会出现，或者说智慧的认知，理性的判断，继而采取及时而有效的防范措施，那么风险可能带来机会，由此进一步延伸的意义，不仅仅是规避了风险，可能还会带来比例不等的收益，有时风险越大，回报越高、机会越大。
2 风险管理典型案例
法国兴业银行是世界上最大的银行集团之一，是法国第二大银行，市值仅次于法国巴黎银行。该行2008年1月24日披露，因其精通电脑的一位名叫杰罗姆·科维尔的交易员冲破银行内部层层监控进行非法期货交易，该行因此蒙受了49亿欧元（约合71.6亿美元）的巨额亏损。据称，这也是有史以来涉及金额最大的交易员欺诈事件。这一数额巨大的欺诈案件一度引起了法国总统萨科齐的关注，监管当局已着手对此展开调查。法国财政部报告认为：兴业银行风险监控机制有问题，内部监控系统多个环节有可能存在漏洞。存在的主要风险有：没有有效监督交易员盘面资金，没有有效跟踪资金流动，没有遵守后台与前全隔离规则，过分相信电脑系统，而忽视了对风险和流程的管理。当今随着经济全球化的不断发展，企业在市场竞争中，无论是在人力资源方面、财务方面，还是法律方面、内部控制等方面都充满了风险，一个企业要想在这个风险重重的环境之中，求生存、巩固现有市场、保持繁荣、发展壮大、始终立于不败之地，就要充分认识到企业全面风险管理的重要性。
3 风险管理的意义
近些年来风险管理逐步成为了国际上关注的热点，在一些发达国家，风险管理不仅在理论上发展迅速，而且很多企业都已认识到风险管理的重要性，越来越多地将风险管理应用到企业管理的各个方面。尤其是在诸如安然、世通等事件发生后，风险管理更加为各国所重视，美国还出台了萨奥法案来规范上市公司的行为，萨奥法案被称为是自罗斯福总统以来对美国商业界影响最为深远的改革法案。
在我国，风险管理理论的发展及应用相对滞后，有相当一部分企业普遍存在风险管理意识不足，缺乏风险策略、风险管理较为被动、缺少风险管理专业人才，以及风险管理技术、资金不足等问题。企业切实实行全面风险管理、运行风险管理基本流程可以获得很多好处，最主要的有：标本兼治，从根本上提高企业风险管理水平。全面风险管理体系帮助企业建立动态的自我运行、自我完善、自我提升的风险管理平台，形成风险管理长效机制，从根本上提升企业风险管理水平。达到与企业整体经营战略相结合的风险最优化。全面风险管理把风险管理纳入企业战略执行的层面之上，将企业成长与风险相联，设置与企业成长及回报目标相一致的风险承受度，从而使企业将战略目标的波动控制在一定范围内，支持企业战略目标实现并随时调整战略目标，保障企业稳健经营。
2006年，国务院国有资产监督管理委员会，了《中央企业全面风险管理指引》，强调企业全面风险管理是一项十分重要的工作，关系到国有资产保值增值和企业持续、健康、稳定发展。要求央企逐步开展全面风险管理工作，进一步提高企业管理水平，增强企业竞争力，促进企业稳步发展。
中国石油天然气股份有限公司在2004年开始着手建立以萨奥法案为依据，coso框架为基础的内部控制体系，2005年通过了普华永道会计师事务所的外部审计。内控体系开始正式运行。2010年，股份公司开始选取试点单位按照国资委要求，开展全面风险管理工作。2011年，根据集团公司通知文件要求，锦州石化公司作为第二批推广单位，逐步开展2012年公司风险管理报告的编制工作。公司内控与风险管理办公室，借鉴试点单位的经验，按照风险管理报告的要求，于2011年下旬，开始组织开展公司全面风险管理工作。
4 在锦州石化公司开展风险管理工作
4.1 工作目标 围绕公司“十二五”发展规划及2012年目标，以炼化生产业务为核心，按照风险评估的程序和方法，开展公司层面的风险评估，分析确定2012年公司可能面临的重大风险，并制定相应的重大风险管理策略与凯时k66会员登录的解决方案，完成公司2012年风险管理报告的编制工作。
4.2 评估范围 锦州石化公司现有生产装置85套，原油加工能力达到750万吨/年。本次风险评估工作以生产经营业务为核心，充分考虑影响公司目标实现的资源、环境、市场、竞争、组织与运营等内部因素和外部因素，识别和评估企业生产活动的重要风险。涉及的范围主要包括：总经理办公室、生产技术处、机动设备处、安全环保处、规划计划处、财务处、人事处（组织部）、企管法规处（内控与风险管理办公室）、审计处、纪委监察处、凯时k66会员登录的文化处、工程管理部、营销调运部、物资采购部、信息中心、矿区服务事业部16个单位和部门。
4.3 组织方式 公司成立了企业风险评估领导工作组，设立企业风险评估领导工作组办公室，统一指挥各部门的风险评估工作。具体负责编制《锦州石化公司2012年风险管理报告工作实施方案》、《锦州石化公司风险评估标准》，组织开展培训和为各单位开展工作进行技术指导，汇总分析公司层面风险数据库，督促各单位工作进度及审核阶段性工作质量，协调解决实施过程中遇到的问题，编制《锦州石化公司企业风险管理报告》。
4.4 评估程序（图1）
4.4.1 建立风险评估基础。以集团公司风险评估方法为指引，通过研究公司炼化生产核心业务架构，明确公司风险管理的目标，确定风险管理的范围，对公司层面各项风险进行分类，编制风险识别指引，建立公司风险评估标准。
4.4.1.1 对风险进行分类。依据集团公司风险分类标准及全面风险管理相关理论研究成果，结合公司实际，以炼化经营业务为核心，将公司层面风险分类为战略风险、经营风险、报告风险和合规风险四大类。再把上述各类风险以专业为指引进行细化，将公司层面战略、经营、合规、报告4大类33项纳入16个单位识别的范围，编制了《风险识别主要事项指引》，明确了各类风险涉及的单位，为开展识别指出方向。
4.4.1.2 统一风险评估标准。按照集团公司《风险评估规范》，结合公司实际，风险评估办公室制定《锦州石化公司风险评估标准》。在标准制定过程中，我们充分与各主要处室，包括总经理办公室、安全环保处、生产技术处、规划计划处、财务处、人事处、物资采购等部门结合沟通研讨，在集团公司规定的风险评估规范的基础上，结合锦州石化公司的实际，对财务损失的金额、健康安全环境评估的影响数值进行了细化分级，并降低了损失额度，最低从5万元起开始评估；在营运影响因素中重点突出生产运行过程中的多种影响因素；在企业声誉及法律法规因素中补充完善了违反公司3项规章制度等的影响后果，使标准的应用更接近炼化核心业务，更具有可操作性。此外，针对评估小组成员在业务能力、技术水平或工作经历等情况进行类别划分，设置4个层次、4种评估打分权重，采用加权平均方法，统一设计《公司层面风险评价打分表》。通过增加、补充和完善，形成本公司风险评估标准。
风险评估标准主要包括可能性和影响程度标准。
风险发生的可能性：可能性分五级，分别以5、4、3、2、1五个分值进行评分。考虑风险发生的可能性时，可以从发生概率、大型灾害/事件类、日常营运三种标准中，选择一种标准对风险发生的可能性进行评分。
风险影响程度：影响程度分为五级，分别以5、4、3、2、1五个分值进行评分。考虑风险的影响程度时，可以从财务损失、企业声誉、法律和规章制度、健康安全环境、营运及稳定六个方面，选择其中一个主要方面对风险的影响程度进行评分。
4.4.2 目标设置与分解。围绕公司发展战略总体思路，结合本部门＼单位职责，各专业部门将公司“十二五”发展规划、2012年主要生产经营目标及kpi指标进行分解落实，在目标设置环节，各专业部门以目标为基础，按计划开展风险识别、评估工作。
4.4.3 风险识别。各专业小组围绕本专业工作目标，通过采取查阅领导讲话、通报、座谈、讨论、网络、问卷调查等方法展开信息收集，对可能影响公司目标实现的内外部风险因素、风险事件进行识别并记录。各专业评估小组以公司下达的《风险识别主要事项指引》为参考，全面开展风险识别，以风险易发和高风险领域为重点，开展风险事件库的收集和风险数据库的建立工作。
4.4.3.1 风险事件库建立情况。各专业小组围绕公司“十二五”规划及2012年度生产经营目标，从内、外部角度，自下而上广泛收集相关风险事件。16个专业小组共收集国内、国外、同行业及本企业近五年来发生的重大风险损失事件182个，这些案例设计健康安全环境、舞弊及诚信、法律、投资、信息安全、生产中断与产能不匹配、稳定、价格波动等业务领域。安全环保工作小组还对公司曾经发生过的重大风险事件，从发生的过程、造成的损失或影响、产生的原因、事件的处理以及防止同类事件发生所采取的对策等方面，进行了分析研究。经公司风险评估办公室汇总整理，形成《风险事件库》，为风险分析和风险评估提供依据。
4.4.3.2 公司层面风险数据库建立情况。各专业小组参考集团公司风险数据库，结合公司领导讲话、国内外同行业披露的风险等信息，经过培训、研讨、案例分析等过程，分阶段按部门逐项验收，展开风险再识别工作。3月末，16家单位共识别出包含生产中断风险、健康安全环境风险、人力资源风险、物资采购舞弊风险、交通风险、合同风险、质量风险、起重伤害风险、触电风险、中毒和窒息风险、资金流动管理风险、价格波动风险、市场需求风险、生产技术落后风险、劳动关系风险等各类风险70个。其中，经营风险占70%，合规风险占14.28%，战略风险占4.30%，报告风险占11.42%。（见图2）。风险评估帮公司汇总整合同类项并组织分析，在些基础上编制完成了公司层面的风险数据库，如图2：
4.4.4 风险分析。针对风险分析，我们主要应用了风险事件成因分析法和调查问卷法。借助风险评估标准工具，开展风险分析。风险评估办公室组织16家风险评估单位成员，认真学习《锦州石化公司风险评估标准》，通过讲解和讨论，大家明确了如何确定风险的可能性及风险的影响程度；如何设定打分权重；如何计算风险等级分值等内容。为第三阶段开展的风险评估工作奠定了基础。从3月14日开始，由16个各专业小组组织相关人员按照《锦州石化公司风险评估标准》，对识别出的风险，从风险发生的可能性及影响程度进行分析，初步确认本专业重要风险。各专业小组根据评分结果，将已确认的中级（分数在5分以上）风险，填写《重大风险汇总表》后上报风险评估办公室。
4.4.5 风险评价。从3月20日开始，风险评估办公室根据各评估工作小组提供的风险分析及评估结果，对初步确认的中级以上重要风险进行汇总、分析，形成各专业重要风险数据库汇总表，共计43个重要风险；公司评估工作组针对43个重要风险再次评估，按评估方法排序，确定风险偏好，评估出公司层面重大风险，并将重大风险绘制成风险热力图。
4.4.5.1 公司风险评估小组确定公司风险评估方法。结合风险分析过程的可能性和影响程度的判定，按照如下权重设置及统计计算方法，完成中等级以上风险再评估。公司级评估权重：副总师以上领导40%、处级干部30%、科级干部20%、业务人员10%。
r=■（a■×c■）×■（b■×c■）
r—风险等级分值；ai—第i类人员风险发生可能性平均分值；bi—第i类人员风险影响程度平均分值；ci—第i类人员权重；n—人员类别总数。风险等级分值=风险影响程度分值*风险发生可能性分值。对已评价风险按风险等级分值进行排序，参照风险等级（见表1）确定重大风险。原则上r值大于12分以上的风险确定为公司的重大风险加以控制；低于此风险作为重要和一般风险加以控制。
4.4.5.2 公司风险评估办公室组织进行重大风险评估。风险评估办公室以问卷的形式，对43个重要风险进行再次评估，评定出风险等级。此次评估共发出问卷382份，回收率100%。问卷发放的对象为四个层次，第一层为副总以上公司领导，第二层是机关及直属单位处级领导，第三次为机关及直属单位科级干部，第四层次为机关及直属单位科员。风险评估办公室通过计算、统计、汇总，确定公司风险偏好，选择风险分值大于10的风险，共计20个风险初步列为公司层面需控制的风险，其中，重大风险7个（12分以上），重要风险13个（分值10-11），并将该评估结果上报公司主管领导审核。
4.4.5.3 绘制风险热力图
参考文献：
[1]李庆虎，段学仲，张佰睿.企业全面风险管理：识别、评估与控制[j].中国总会计师，2007（09）.
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一、主要做法
（一）领导重视，健全组织。为切实抓好我社廉政风险防控机制建设工作，根据县纪委的安排部署，我社及时召开机关干部职工大会传达全县廉政风险防控机制建设工作会议精神，县联社主任作动员讲话，纪检组长全面安排、布置我社廉政风险防控工作。成立了由县社主任任组长、纪检组长任副组长，各股室负责人为成员的县供销社廉政风险防控机制建设工作领导小组。领导小组下设办公室于县联社办公室，由县社党支部副书记、社办公室副主任兼任领导小组办公室主任，具体负责日常工作。制定了《罗江县供销社廉政风险防控机制建设实施方案》，使该项工作做到有计划、有步骤地落实。
（二）大力宣传，营造氛围。廉政风险点查找是一项崭新的工作，要求高、涉面广，时间紧、任务重。工作中，我社紧密结合工作实际，切实加强宣传教育，提高全社干部职工的思想认识，形成工作合力。县社于1月26日召开全县供销社系统廉政风险防控工作动员会，层层落实会议精神和工作任务，做到领导高度重视，组织机构健全，工作重点明确、目标任务具体；通过召开会议、印制文件资料、设置宣传栏等形式，对廉政风险的定义、风险防控的主要措施、如何开展风险防控工作等方面进行了详细的宣讲，让干部职工学习、了解、掌握廉政风险防控管理知识，有效地防止腐败行为发生。
（三）严格程序，认真查找。在工作中，我社以查找岗位风险、业务流程风险、单位风险为突破口，按照规定的程序、环节、要素逐一查找，并及时进行公示，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”，保证实效。重点围绕社有资产的管理、处置、使用，履行政府委托的行政职能，干部选拔任用，大额经费开支，大宗物品采购等方面，从县供销社领导班子、股室、干部职工个人三个层面查找存在或潜在的廉政风险点。填写“县供销社（领导班子）廉政风险防控承诺表”；填写“股（室）廉政风险点和防控承诺表”，各股（室）负责人认真查找本股（室）的制度机制风险和岗位职责风险；填写“县供销社个人廉政风险点和自我防控承诺表”，从领导干部到一般工作人员，每个人结合工作职责，认真查找个人的思想道德风险和岗位职责风险。全系统通过自身找、相互帮、领导提、集中评、组织审，分别在重大事项决策、重大项目安排、大额资金使用权、股级干部任免、新党员发展、办公用品采购管理、车辆日常维护管理、公务接待管理、印章管理、档案管理、专合社组建管理、再生资源回收利用管理等环节查找出23个方面的廉政风险点，表现形式55个。
在廉政风险点评估工作上，做到“三做到”。一是做到高度重视。主要领导切实履行好第一责任人的职责，亲自抓、亲自过问，分管领导亲自做、具体做好；二是做到措施有力。在班子会上定期研究，以会议、书面两种方式安排布置工作，开展宣传教育，做到全员参与，从领导班子到各股室到干部职工个人，开展沟通交流，相互学习，相互借鉴，共同推进工作；三是做到客观实在。对廉政风险点的评估定级，一律根据风险点的关注度、影响力、涉及面，产生腐败的可能性及危害程度，将风险点确定为a、b、c三个等级。先后采取干部职工议推，分管领导初步审查，县社廉政风险管理领导小组初评，领导班子集体研究审核，县社主任签字、盖章等程序对23个方面的廉政风险点进行了全面评估。共评出4个a级风险点、7个b级风险点和12个c级风险点。并顺利通过县联系指导组、县纪委督导组审查。
（四）建立风险预防机制
1.完善措施。在查准、查全、查深廉政风险的基础上，整合资源，建立供销社廉政风险信息库，对可能在行政、业务、管理、岗位等环节上发生的廉政风险情况进行常态化分析，建立廉政风险分析机制；完善预防廉政风险的工作机制，在认真梳理单位职责权限、业务流程和规章制度的基础上，根据工作实际，建立健全在重大决策、重要人事任免、重大事项和大额资金使用等方面的议事规则、工作程序和规章制度。
2.建立机制。要求干部职工在廉政方面做出廉政承诺，风险等级评估，组织全体干部职工进行自查自纠，将廉政工作情况进行公开，对梳理出来的问题和业务流程、办事程序，向单位职工和群众进行公示，实行“阳光”操作；建立问责制，对已经审核的廉政风险，凡因制度不健全、工作不到位，导致廉政风险发生的，将一律按照党风廉政的有关规定及《四川省行政机关责任追究制度》等要求，严格问责处理。
目前，县供销社已完善制度5项，保留制度15项，正在制定促进全县农民专业合作社发展和推进全县农村再生资源回收体系建设的制度。
二、工作成效
开展廉政风险防控管理工作，极大的提高了我社干部职工的廉洁从政意识，促进了机关行政效能建设，切实转变了全体干部职工的工作作风，为推进供销社各项工作提供了有
力保障。三、存在的问题
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扎实推进风险廉能管理工作
市公路局纪委监察室经验介绍材料
开展风险廉能管理工作是今年我局党委、纪委部署的一项重要工作，是加强党风廉政建设的一个重要组成部分，也是推进落实惩防体系建设的重要举措。公路部门拥有着路政执法、行政审批、行政许可、工程建设等权。有职权就有潜在的廉政风险，如何确保广大干部保持清醒的头脑和意识，远离形形色色的诱惑和职务违规，我们牢牢抓住公路部门这个特点，积极探索实践，精心组织实施，紧扣“查得准、防得牢、控得住”这三个关键环节，建立完善防范机制，努力把“廉政风险点”转化为“廉政安全点”，风险岗位廉能管理工作取得了明显成效。
一、主要做法
（一）领导重视，责任明确。为全面贯彻市落实廉能风险管理工作会议精神，从两个层面进行认真贯彻学习。一是召开局党委会。专题学习领会市廉能风险管理工作会议精神，统一思想，提高认识，研究落实举措，夯实推进基础。二是全面动员。局在3月初成立风险廉能管理工作领导小组，党委书记任组长，纪委书记任副组长，局党委班子成员为成员。下设办公室，办公室设在纪委监察室，科室负责人为办公室成员，并落实专人负责具体推进，切实加强组织领导。结合公路执法、行政许可、工程建设等职责特点，制定工作方案，以文件形式下发至全体干部职工、各基层单位，3月下旬又召开全体机关干部动员会，全面动员部署，确保人人知晓，个个参与。
（二）“点线面”立体推进。“点”，以岗位为基本点，分层分类确定工作内容所含职权。“线”，以工作流程和职权运行轨迹为线，各岗位围绕履职要求，层层梳理业务工作流程图，逐一查找各环节风险点。“面”，以建立制度机制为层面，对各类业务制度规范进行梳理，查找因制度不完善或工作机制不健全而存在的风险隐患。重点突出“三个层面”：一是查找领导岗位廉政风险，查找在党务公开、政务公开、“三重一大”以及民主决策等方面容易产生腐败行为的廉政风险；二是查找中层干部岗位廉政风险，针对科（室）长职责定位，在行政、管理和执法等重要环节查找可能存在的廉政风险；三是查找所有岗位廉政风险，各岗位人员对照岗位职责、工作制度，查找在履行岗位职责、执行制度，行使自由裁量权和现场裁决权、内部管理权等方面存在或潜在的廉政风险。
（三）纵横向互查，防止“两张皮”现象。从纵向上讲，从上往下延伸，局领导、科室负责人、科室工作人员，一级紧扣一级，连成一条线，既相互联系，又各有区别，有所侧重。突出抓住领导岗位、中层岗位、普通岗位三个层面。领导岗位重点查找重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面存在的廉政风险；中层岗位重点针对审批、管理、执法等环节，查找行使行政审批权、自由裁量权、现场裁决权和内部管理权等过程中存在的廉政风险；普通岗位主要查找在履行岗位职责、执行制度等过程中存在的廉政风险。科室工作人员的岗位廉政风险由科长审核，科室负责人岗位的廉政风险由分管领导审定，领导岗位的廉政风险由领导班子集体审定。对廉政风险点查找不深入、不全面、不准确的，提出整改意见，切实保证风险排查质量。从横向上讲，领导与领导之间，科室与科室之间、同事与同事之间进行相互帮查、帮点，指出其中风险点，并提出合理防控措施意见。
(四)防控结合，完善制度，堵塞漏洞。如何落实防范措施，才是真正的目的。在公开风险点的同时，我们积极梳理制度、完善制度、创新制度，力求制度覆盖每一处廉政风险。首先，全面公示每项职责及相应的授权依据，接受社会监督。其次，结合岗位职责实施的具体流程，制定具体的运行流程图。再次，以具体流程为线，梳理流程中可能发生风险的节点，一一制定相应的措施，从而形成以各项职责为点、以具体业务流程为线、以制度建设为面的有效防控模式。
二、取得成效
实行岗位廉政风险管理，特别是查找廉政风险点的过程就是一个自我教育、自我警省的过程，这让大家开始重新审视手中的权力，受到了一次实在而深刻的廉政教育，表现为“四个化”：
1、廉政教育持续化。以庆祝建党90周年活动为契机，以提高廉洁意识教育为重点，大力开展公路廉政教育，丰富公路廉政文化建设，充分发挥廉政教育的功能和效应，潜移默化地在广大党员领导干部职工中筑成一道拒腐防变的屏障。一是7月邀请了市检察院反贪局领导为全系统科级以上领导干部上廉政教育课，他们用上饶身边的反面典型案例详实地分析讲述了一个个反面典型人物从高高在上沦为阶下囚的人生轨迹锐变过程和原因告诫我们广大党员干部职工廉洁是福，贪俗是害的真理。同时，我们采取组织干部观看典型案例警示片方式让广大党员干部职工从感性上接受反面典型教育。并播放了由省纪委和江西电视台联合摄制的我省近年来具有代表性的县官落马警示教育片《落马的“县官”》。二是10月14日市局纪委对新岗山治超站18名治超执法人员进行岗前廉政教育。三是10月17日开始局纪委、工程科两科室分别对玉山、广丰新东线、上饶县旭鹅线、***陈老线、旭鹅线、婺源辛立线、鄱阳石宁线、余干石宁线、朱宋线等在建工程的项目管理人员、施工人员、监理人员进行了一次廉政宣传教育，。
2、权力运行明朗化。主要表现为：一是亮权。把权力晒在阳光下，特别是涉及到“三重一大”、行政执法、行政许可、工程建设等重要岗位、关键环节权力实行公开操作。二是分权。分解权力，相互制约。如路政执法调查取证，必须两人以上到场，并亮明身份。三是约权。凡属“三重一大”、行政执法、行政许可、工程建设等必须通过会议研究决定，并不是某一人说了算。
3、办事程序流程化。主要体现在每一个岗位办事职能职责化，合理地绘制了办事流程图，办事程序流程化，并制定了相应了约束措施。
4、监督形式多样化。一是自我监督进一步加强。干部职工人人查找风险，人人公开风险，人人制定措施，人人参与监督，大大增强了风险防范意识、廉洁奉公意识和遵纪守法意识。二是内部监督进一步加强。科室采用告知函、碰头会、督办函等形式加强联系、沟通和协调。三是纪检监督进一步加强。与纪检、财审等部门建立通报制度，一旦发现工作中存在的廉政风险，及时通报，便于及时整改纠错，并严格责任追究。
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