办公室风险点及防控措施范文 -ag尊龙app

导语：如何才能写好一篇办公室风险点及防控措施，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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一、指导思想和目标要求

（一）指导思想。坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以落实党风廉政建设责任制为总抓手，以健全完善惩治和预防腐败体系为重点，以监督制约和规范权力运行为核心，对预防腐败工作实行系统化、科学化管理，逐步建立起超前预防、全程监督、有效制约的廉政风险防控体系，促使党员干部“知风险、防风险、化风险、控风险”，确保权力正确行使，为科学发展和率先发展营造和谐的政务环境和发展环境。

（二）目标要求。按照全面实施、重点带动、稳步推进、务求实效的总体要求，逐步形成廉政风险防控管理网络，建立健全制度保障、程序运行、考核评价等配套体系，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控管理长效机制，减少和杜绝党员干部的不廉洁行为，深入推进反腐倡廉建设。

二、主要内容和措施方法

（一）主要内容。围绕制约监督和规范权力运行，结合实际，全面分析查找廉政风险点,进行识别评估、健全防控措施、实施动态监控管理。要在岗位、股室、单位三个层面，从岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境四个方面，排查廉政风险点，并按照岗位自评、股室互评、群众点评、集体评议、党组织审核“四评一审”的要求，分别确定风险等级。在此基础上，建立完善防控措施，通过实施重要事项报告、党务政务公开、公共企事业单位办事公开、村务公开、廉政承诺践诺评诺、群众点题督查、重点岗位人员定期约谈、检查整改、轮岗交流和重点岗位重点领域档案制度等制度，对廉政风险点实施动态监控管理。

（二）措施方法。推行廉政风险防控管理工作，主要有以下措施方法：

1、排查廉政风险点。采取自下而上和自上而下相结合的方法，按照岗位、股室、单位三个层面，从岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险以及外部环境风险等方面入手，排查关键廉政风险点，经党委审核后，在一定范围内公示。

2、确定廉政风险等级。将廉政风险点分为三级：

一级：单位领导班子正职岗位；与经济社会发展和人民群众生产生活息息相关的权力集中、具有行政审批权和执法权，且直接面向企业和百姓服务的股室及岗位。

二级：具有一般经济管理、社会事务管理、公共服务等职能和从事人事、财务、物资、采购、基建等管理的股室及岗位。

三级：一级、二级以外的其他股室及岗位。

领导班子成员副职按分管股室最高风险等级确定风险等级。

每个岗位的权力运行要查找1-3个风险点；以股室为单位的权力运行至少查找1-2个风险点；对排查出的廉政风险点都要明确风险等级。

3、制定防控措施。围绕排查确定的廉政风险点，综合运用教育、制度、监督、改革等手段，按照岗位、股室、单位三个层面，有针对性地制定并落实防控措施，做到任务明确、责任到人。岗位、股室制定的防控措施由党委审核，报县推行廉政风险防控管理工作领导小组办公室备案；单位制定的防控措施报领导小组办公室审核。要绘制集工作流程、风险点及等级和防控措施于一体的廉政风险防控图，在一定范围内公示。

4、加强监督管理。根据权力运行的风险层面和不同风险等级，实行分层管理、分级防控制度。列入一级廉政风险点中的单位领导班子成员岗位，由纪检监察机关直接监管；列入一级廉政风险点中的单位中层岗位（股室），由粮食局主要领导、分管领导和纪检监察机关重点监管，纪检监察机关建立重点岗位档案，定期开展检查、测评和考核；其他岗位由粮食局分管领导、纪委书记负责监管。

5、检查防控效果。要建立健全廉政风险防控管理考核评估体系，依据日常监控情况，在广泛征求服务对象和社会各界意见及民主测评的基础上，对廉政风险防控管理进行年度考核评估。要强化考评结果的运用，把考评结果作为单位评先树优、干部提拔使用的重要依据。

6、完善动态防控机制。每年对廉政风险内容和防控措施进行调整，完善工作程序，健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究等廉政风险防控管理长效机制，实现廉政风险防控的动态管理。

三、实施范围和工作重点

（一）实施范围。县粮食局机关、各股室、县代农储粮管理中心及工作人员。在此基础上，切实做好“两突出”，即在机关突出列为一级廉政风险等级的重点单位和重点中层股室。

（二）工作重点。县粮食局重点对拥有行政审批权、行政许可权、行政处罚权以及涉及人权、财权、物权的中层岗位（股室），进行重点监督管理。严格执行以下制度：一是重要事项报告制度。每季度要将重点中层岗位（股室）行使职权过程中的重要事项报领导小组办公室备案，领导小组办公室建立台账，综合分析评估，适时监督抽查。二是重要事项公开承诺制度。对运用行政权力办理的与人民群众利益密切相关的事项，除有保密规定的以外，均应在一定范围公开或通过一定方式向社会公开，对服务对象和广大群众作出承诺。三是群众点题督查制度。领导小组办公室对群众普遍关心的热点问题和重大事项，及时进行督导检查，对发现的苗头性、倾向性问题及时提醒纠偏。四是定期约谈制度。定期约谈重点岗位（股室）负责人，进行廉政谈话和日常性提醒防范，原则上每半年一次。五是检查整改制度。针对日常监督检查发现或群众投诉反映的股室及其工作人员廉政风险问题，向其下达《整改通知书》或《监察建议书》，提出具体的整改防控要求。六是重点岗位竞争上岗和干部轮岗制度。对风险等级高或群众反映比较集中的重点岗位，推行重点岗位（股室）负责人竞争上岗，重点岗位（股室）负责人任职时间较长的原则上按规定进行轮岗交流，形成科学、合理、规范的用人机制。

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第二条岗位风险预警防控工作是对全局各岗位工作人员在日常工作和生活中可能发生的风险，包括思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险和外部环境风险等，进行排查预防、适时监控、纠错处置、综合管理，努力减少腐败行为和问题的发生。

第三条岗位风险预警防控工作的范围是局机关各科室、下属单位及各岗位工作人员，重点是“三重一大”事项、预算编制、专项资金管理、财政资金审核、资金使用、资产处置和转让、政府采购、财政违法行为执法监督等重点部位和环节。

第四条岗位风险预警防控工作坚持“标本兼治，综合治理，惩防并举，注重预防”的原则，着眼于保证权力行使安全、资金使用安全和干部成长安全，推动全局党风廉政建设和反腐败工作的深入开展，保证财政事业的健康发展。

第五条岗位风险预警防控工作坚持内部防控与外部监督相结合、事前防控与预警处置相结合、专门机构防控与群众参与相结合的方针。

第六条岗位风险预警防控要采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，运用计划、执行、考核、修正管理机制等手段，对风险预警防控工作实行科学化管理。

第二章组织管理

第七条按照党风廉政建设责任制的要求，局党组书记、局长对风险预警防控工作负总责，成立局岗位风险预警防控领导小组，局党组书记、局长任组长，其他局领导任副组长，各科室及下属单位（以下统称科室）负责人为成员，并下设办公室，办公室主任由纪检组长兼任，办公室负责制定岗位风险预警防控实施计划方案及组织实施，各科室和下属单位参与配合。

第八条实施岗位风险预警防控，按照分级管理、责权分明的原则，分步推进。

第九条实施岗位风险预警防控管理工作，主要采取以下步骤：

（一）制定计划。根据上级有关风险岗位廉能管理工作工作的要求，结合财政工作实际，制定风险预警防控实施计划和方案。

（二）实施执行。采取前期预防、中期监控和后期处置的方式，及时纠正腐败风险苗头和倾向性问题，力争防止或者减少腐败行为的发生。

（三）目标考核。在岗位风险预警防控执行过程中，采取自查自纠、专项检查和重点抽查等方法，对岗位风险预警防控工作落实情况进行考核，将考核结果记入党风廉政建设责任制考核中。

（四）内容修正。总结工作经验，纠正存在的问题，修正风险防范内容，完善岗位风险预警防控措施。

第三章岗位风险点的排查

第十条收集岗位风险信息。坚持把容易滋生腐败的重要部位和环节作为岗位风险信息收集的重点，及时发现苗头性、倾向性问题。通过受理举报和投诉，开展专项检查、内部审计、民主生活会、领导干部述职述廉以及证询服务对象意见等活动，切实开展岗位风险信息日常收集工作。

第十一条排查岗位风险点。各科室要结合三定方案中明确的工作职能和具体实际，采取自查自找、群众评议、征求干部职工和服务对象意见等方式，分层次对可能滋生腐败的风险点进行排查，确定岗位风险点位置和划分风险等级，明确风险责任。

（一）思想道德风险。思想道德风险的主要表现为：理想信念动摇、贪图享受、漠视群众、、形式主义、脱离实际、我行我素等。党员、干部要结合实际，深刻剖析产生问题的思想根源，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等形式，查找在理想信念、宗旨意识、工作能力、作风建设、廉洁自律等方面存在或潜在的风险点，认真细化、分析风险的内容和表现形式。

（二）岗位职责风险。岗位职责风险的主要表现为：违反民主集中制、“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大建设项目安排、大额度资金使用）等制度和规定，独断专行；违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利；不认真履行岗位职责和制度要求，失职渎职、不作为或者等。风险岗位主要集中在“三重一大”事项、预算编制与执行、财政资金监督管理、资产处置、政府采购、财政违法行为执法监督以及干部人事管理等和具有审批审核权的岗位。

（三）制度机制风险。制度机制风险点的主要表现形式是：忽视制度建设，造成制度不健全不完善；未能根据党风廉政建设、政风行风建设的形势需要和工作实践中取得的经验教训，及时完善各项制度；可操作性不强，相互监督制约机制的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施；制度得不到认真贯彻执行或落实不到位，导致出现损失和工作疏漏等。

第十二条界定岗位风险等级。在全面查找、评估和分类整理风险点的基础上，依照党纪政纪条规、行政法规、廉洁自律有关规定、腐败行为发生几率以及可能造成后果的严重程度、紧急程度等，由高到低确定“a、b、c”三个级别，即：a级风险点（高风险级别）、b级风险点（比较高风险级别）和c级风险点（一般风险级别）。

第十三条依据原则界定风险等级。划分风险级别的原则是：

（一）特别容易发生腐败的岗位和工作环节，且发生腐败现象后造成较大不良影响的，确定为a级风险点；

（二）比较容易发生腐败的岗位和工作环节，且发生腐败现象后有一般不良影响的，确定为b级风险点；

（三）其他可能发生腐败的岗位和工作环节，确定为c级风险点。

第四章岗位风险的防控

第十四条岗位风险防控就是在实施风险防控过程中，根据查找的风险点及制定的相关防范管理工作方案，在进行思想教育的同时，建立和完善相关制度，加强管理和监控，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，最大限度地防止腐败现象发生。

第十五条加强岗位风险教育。建立健全学习、教育制度，加强对在“风险点”岗位工作的工作人员的反腐倡廉教育，组织其学习法律法规、党纪政纪条规、有关制度和情景案例，帮助其认识所处岗位的行为规范和岗位风险，强化岗位风险防范意识，提高岗位风险防控能力，规范自身行为。

第十六条完善监督管理制度。各科室针对排查出的岗位风险点，制定防范和化解风险的具体措施，科学配置权力，加强流程控制，完善管理制度、工作规则和行为规范，探索有效防范岗位风险的途径和方式。完善综合监督机制，加强对风险部位、风险岗位、风险事项的监督。

第十七条各科室排查的岗位风险点、制定的防范措施，经分管领导审核，局党组审定后，按职级和业务类型进行登记，分层级建立岗位风险点目录（包括岗位名称、主要职责、工作流程、工作节点、岗位风险描述和防控措施），实行动态监管，并报局岗位风险预警防控工作领导小组办公室。

第五章岗位风险的预警及处置

第十八条岗位风险预警防控工作领导小组办公室对收集到的岗位风险信息进行评估。根据评估结果，按照风险大小、影响程度、轻重缓急，将岗位风险预警等级划分为“红、黄、蓝”三级，并根据岗位风险的变化及时调整风险等级。具体划分标准是：

（一）凡是反映局领导班子成员、各科室负责人和工作人员在廉洁自律方面有重要问题，或反映党员领导干部有的问题，但线索不明确的，为“红色”一级预警；

（二）凡是反映局领导班子成员、各单位负责人和工作人员存在廉洁自律一般性问题以及轻微违纪违规问题的，为“黄色”二级预警；

（三）凡是反映局领导班子成员、各科室负责人和工作人员在工作、思想、生活作风等方面存在问题的，为“蓝色”三级预警。

第十九条局岗位风险预警防控工作领导小组办公室根据不同对象采取不同处置措施，对当事人下达预警通知书，提出整改要求：对干部个人，采取谈心疏导、批评教育、诫勉谈话等方式进行预警处置；对科室，采取对责任人诫勉谈话、限期整改等方式进行预警处置；对新发现的岗位风险，责成有关科室和个人及时制定和完善防范措施。

第二十条建立预警处置结果报告制度。有关科室和个人接到预警后，应在规定时限内对岗位风险成因进行剖析，制定整改措施，形成书面报告，及时报告局岗位风险预警防控工作领导小组办公室。

第二十一条建立岗位风险预警处置督查制度。局岗位风险预警防控工作领导小组办公室负责岗位风险防控措施落实情况的跟踪监控，对防控措施落实不到位的科室及时督导。对高风险科室、高风险岗位的岗位风险防控措施落实情况，每年至少抽查一次。

第二十二条建立预警处置情况通报制度。局岗位风险预警防控工作领导小组办公室将实施预警处置的重要个案和综合情况，向局党组报告，并在一定范围内通报。

第六章岗位风险预警防控工作的考核

第二十三条岗位风险预警防控考核是按照一定的考核标准，结合年终考核、干部述职述廉等，对岗位风险预警与防控的落实情况进行检查考核。其主要内容包括：

（一）重视程度。是否对预警防控工作重视，制度机制是否健全，责任分工是否明确，界定岗位风险是否准确，制定的相关制度办法是否具有较强的针对性和可操作性。

（二）目标具体。实行岗位风险预警防控，责任是否明确，风险点排查是否具体、全面、准确，防控措施是否有较强的针对性、有效性和约束力。

（三）注重成效。工作作风是否明显好转，职业道德、服务理念是否明显增强，测评群众满意度是否有所提高，制度、机制防范措施是否贯彻落实，风险点及轻微违规现象和行为是否得到了有效控制，有无重要来信来访，有无违纪违法案件发生。

（四）材料详实。各项制度、机制、措施是否健全，文字材料是否齐全，记录是否详实，资料是否及时归档。

第二十四条考核方法。坚持日常考核与定期考核相结合，通过动态考核、年终考核等途径进行。

（一）动态考核。主要是对日常工作完成情况进行记载，作为年终考核的重要依据。

（二）年终考核。结合年终考核、干部述职述廉，对岗位风险防范工作进行一次考核评估，作出客观评价。

第二十五条各科室要不断总结经验，及时修正和完善防控预警工作。对已界定的风险，建立长效管理机制；对新的风险和多次发生的问题，及时制定防范措施，进一步加大预警与防控力度，推进工作持续改进、循环运行。

第七章岗位风险预警防控的修正完善

第二十六条岗位风险预警防控的修正完善是在实施预警防控过程中和实施之后，根据实施的情况和考核结果，纠正存在的问题、完善工作措施、修正风险内容和防范措施、总结推广经验并实施奖优惩劣。

第二十七条各科室要按照党风廉政建设责任制要求，把开展岗位风险预警防控工作作为我局构建惩治和预防腐败体系的重要任务，抓好本科室的预警防控工作。要不断总结风险预警与防控的经验，不断修正和完善预警防控工作。对已界定的风险，建立长效管理机制；对新的风险和多次发生的问题，及时制定防范措施，进一步加大预警与防控力度。

第二十八条对预警防控工作考核结果不合格的科室和个人以书面形式下达整改通知，督促其健全制度机制、完善措施并抓好落实；对经整改仍不合格的，要对相关人员进行必要的责任追究；对实施岗位风险预警防控措施不力，致使本单位或所属人员发生违纪违法行为的，按照有关规定对负有失职、失察责任的直接领导和相关人员追究责任。

第二十九条将岗位风险预警防控的考核结果纳入干部廉政档案，综合运用于干部的选拔、任用、提拔、表彰等参考范围。

第八章附则

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为认真贯彻落实区纪委八届二次全会的部署要求，扎实推进全区廉政风险防控工作，根据中共区委反腐协调小组办公室文通知要求，结合水务工作实际，特制定本方案。

一、指导思想

1、指导思想。以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“全面清权查险、全程跟踪监督、全力化解风险、重点选题防控”的“三全一重”工作模式，抓住重要领域、重点岗位和权力运行的关键环节，紧扣制约和监督权利运行这一核心，突出岗位风险防控，以廉政教育为基础，以办事公开为先导，以制度建设为根本，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制。

二、目标要求

通过营造氛围、深入推进、全面提升三个阶段，建立水务局机关、事业单位的廉政风险防控体系，使我局廉政风险防控机制运行顺畅，制度配套完善、执行有力，预防腐败成效明显提高，在惩治和预防腐败体系建设中发挥重要作用。

三、方法和步骤

今年水务局廉政风险防控工作旨在营造氛围、重点突破上下功夫，分三个步骤开展：

（一）思想动员阶段（2014年6月）

1、组织机构。在党支部统一领导下，成立以局长为组长，分管领导为副组长，各股室站队负责人为成员的廉政风险防控工作领导小组。下设办公室，挂靠局办公室。局领导按照分工，对主管股室站队自查出廉政风险点的审核，对防控措施落实情况管理指导，各股室站队负责人对所属人员自查廉政风险度的审核，对防控措施滚了指导，局机关个人建设廉政风险防控管理各类资料按要求上报距离按照防控工作领导小办公室。

2、思想动员。7月中旬组织全局各单位相关业务人员就如何查找风险、制定防控措施、督查落实等内容部署廉政防控工作。

（二）推进实施阶段（2014年6月-11月）

1、全面清权查险

一要按照权责一致要求，进一步清理对管理和服务对象行使的各类职权底数，编制、完善“职权目录”，明确职权名称内容，行使主体和法律依据。

二要排查风险。重点排查：

（1）权力行使方面，重点查找权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大，可能造成权力滥用的风险；

（2）制度机制方面，重点查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险；

（3）道德思想方面，重点查找由于思想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，以及外部环境对正确行使权力的影响，可能诱发行为失范的风险。

对排查出来的风险，要根据权力的重要程度、自由裁量权大小、腐败现象发生的概率和危害程度，按高、中、低三级进行等级评定，对不同等级的廉政风险实行分级管理、分级负责、责任到人。风险排查后，要建立职权目录库和廉政风险档案库，统一分类，归档管理。

2、全程跟踪一要制度约束。要把建立健全制度贯穿于廉政风险防控机制建设全过程。属于制度缺失引起的廉政风险，要着力建章立制，填塞漏洞；属于制度不落实引起的廉政风险，要进行权力运行流程倒查，明确责任，督促落实。进一步建立健全行政处罚、行政许可、非行政许可审批、行政强制、行政征收、行政给付等领域的裁量权基准制度，避免执法的随意性。二要科技防控。结合本单位业务特点，围绕行政许可、非行政许可审批、行政处罚、行政强制、行政征收、行政给付及公共资源配置、专项资金管理使用等建立或完善权力网上公开运行和电子监察系统，依据“权力运行流程图”，将业务流程程序化、标准化和规范化，逐步将廉政风险纳入电子监察系统监控范围，实现网上实时动态监控。三要公开亮权。对外通过政府网站、公报。公开栏、办事指南和新闻媒体等途径，依法向社会公开“职权目录”、“权力运行流程图”和裁量标准，接受社会监督；对内通过单位内部网络、内部公开栏等途径，公开内部职权行使情况、廉政风险及防控措施，特别要公开干部使用、行政支出预决算、财务报销、政府采购、工程建设、资产管理等情况。

3、全力化解风险。一要教育引导。要开展以廉政风险防控为主题的教育活动，通过专题党课、示范教育、警示教育等，引导广大党员干部树立“风险无处不在，风险防范人人有责”的廉政风险意识。开展各具特色的岗位廉政教育，针对岗位的廉政风险点，采取分层分类施教、因时因事施教等办法，提高重要岗位党员干部对廉政风险的警惕性。二要及时预警。要进一步建立健全廉政风险的预警处置机制，把风险化解在萌芽状态。建立廉政风险疏导机制，对群众反复反映的问题、各类检查组发现的问题，及时疏导处理。全面收集廉政风险信息，定期进行分析、研判和评估，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警，实行风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，及时化解廉政风险。三要动态管理。以年度为周期或依托项目管理，结合业务工作实际和预防腐败新要求，及时调整，完善廉政风险内容、登记和防控措施，加强对廉政风险的动态监控，探索廉政风险的长效管理机制。

4、重点选题防控。在全面防控的同时，注重抓住一些突出问题进行重点治理，制定有针对性、可操作性、具体管用和切实可行的防控措施，务求取得实效。一要突出重点领域。要针对廉政风险比较集中、利益冲突易发多发的涉及行政审批、项目建设、资源交易、资金流转等领域进行健全权力规范运行机制。二要突出重点岗位。对行使人事权、执法权、司法权、审批权、监督权的领导岗位尤其是“一把手”的权力运行实行重点防控，切实解决当前部门权利运行中存在的一些问题。三要突出重点环节。紧紧抓住决策、执行、监督等重点环节，认真执行民主集中制，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。着重围绕重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等“三重一大”决策事项有针对性地制定风险防控措施。

(三)检查考核阶段（2014年12月）

检查考核内容主要包括组织领导是否健全、风险查找是否查深查全、防控措施是否切实可行、预警督查机制是否健全以及是否最终能够推动中心工作、规范权利运行、提高廉洁度等，检查考核的重要内容，并在年度绩效考评中加以运用。同时，要建立廉政风险责任约谈制度，对在推进工作中重视不够、措施不力、进展迟缓以至于清权查险不深入、跟踪监督不及时、化解风险不到位的责任单位主要负责人实行约谈。

四、工作要求

一要强化领导，落实责任。把此项工作列入重要议事日程，周密安排，认真组织实施，领导班子及其成员切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定落实防控措施。

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一、基本工作情况

(一)领导重视，明确工作思路

市纪委、市监察局《关于在市直机关开展“排查防控廉政风险”活动实施方案》印发后，局党组立即组织了传达学习。同时，认真制定了本系统排查防控廉政风险方案，明确了我局“排查防控廉政风险”活动的指导思想，指明活动的开展了方向。并根据方案的要求，组织了局机关干部职工及下属单位负责人对有关文件进行了学习。此外，还通过召开动员大会、座谈会、板报专栏等形式交流研讨，营造了浓厚的排查廉政风险的氛围。

通过学习，不但使局党组也是广大的干部职工认识到，认为开展排查防控廉政风险活动不仅是预防和惩治腐败的重要举措，也是爱护和保护干部的一项重要举措，从而进一步明确了权力、义务和行为规范。

(二)认真部署，部门联动

在派员参加了市纪委组织的排查廉政风险点工作培训后，组织局机关各处室及文物局负责人进行了传达学习，明确了查找风险点的基本要求及查找办法。在排查廉政风险点阶段，机关各处室及文物局都能按照要求，采取“五种方法”，从“三个层次”、“六个方面”查找廉政风险点。“五种方法”即自己找、上级点、群众帮、互相查、组织审;“三个层次”包括查找重要岗位廉政风险，即查找各级岗位人员在履行岗位职责等方面存在或潜在的廉政风险及表现形式;查找处室领导岗位廉政风险，即根据职责定位，查找本部门在行政、管理、执法、执纪等工作中可能产生的廉政风险及表现形式;查找在重大问题决策、大额资金使用、行政审批等方面容易产生腐败行为的廉政风险及表现形式。“六个方面”即指思想道德、岗位职责、业务流程、管理环节、制度机制和外部环境等六个方面可能发生腐败行为的风险点。排查出来的风险点经处室领导审定后，报局“排查防控廉政风险”活动领导小组审核，审核不符合要求的则要求重新排查。局“排查防控廉政风险”活动领导小组对各单位、各处室排查上报的风险点根据社会关注程度、权力行使程度、影响危害程度报经局领导班子会研究确定分为a、b、c三个等级，并按各等级制定相应落实整改措施。在市纪检第五派驻组的指导下我局认真对我局51项权力事项进行了认真自查，共查找廉政风险点74个(其中a级风险点44个、b级27个，c级3个)。

根据排查出的74个风险点及风险表现形式，对照工作职责、处室职责和岗位职责，将排查出的74个风险点逐一制定防控内容，明确责任处室、责任人、责任领导，并要求做到没有规定的要尽快制定规定，制度不完善的要尽快完善，共制定了133条防控措施。同时，根据排查出的风险点、制定的防控措施，完善和规范工作流程。从而做到用制度管人、管事、管物;进一步明确领导责任、处室责任、岗位责任。

二、初步取得的成效

(一)思想认识得到进一步提高。我局通过召开动员会，组织全体干部职工传达学习中央和省、市有关党风廉政建设、排查防控廉政风险等文件和市领导的有关讲话，学习兄弟单位排查防控廉政风险的经验和做法，使干部职工提高了对开展“排查防控廉政风险”活动重要性和必要性的认识，进一步强化了全局每名干部职工、特别是领导干部的责任意识和廉洁从政意识。

(二)各项制度得到进一步完善。我局结合开展科学发展观活动、制度执行推进年活动和机关效能建设活动,修改、完善和制定了多项规章制度，强化民主决策，对重大问题、干部任免、财务大额开支均由局党委会集体研究决定，提高决策的透明度。使各项工作制度化、规范化程度不断提高，确保了机关内部各项工作有制度保障、有落实到位、有良好效果。

三、下步工作打算

在下步工作中，我局将依据查找出来的风险点及制定的防范措施。将做好以下几项工作

一是完善防控措施，健全内控机制。各处室针对查找出的廉政风险点和问题逐项制定完善防范措施，建立健全各项制度，形成严密的内控机制。

二是落实廉政风险防控责任制。对排查出的每一个廉政风险点逐项明确防控责任，做到岗位责任明确、分管领导明确，实行下管一级，上究一级的责任追究原则进行管理。

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一、重要意义

“廉政风险”是指在工作中可能引发不廉洁行为甚至违纪违法问题的薄弱环节。廉政风险防控管理是将市纪委的要求同党风廉政建设和反腐败工作实际紧密结合，强调了预防腐败这一工作主线。廉政风险防控管理的核心创新点是将管理学理论引入反腐倡廉工作实际，创造性地建立起科学的预防腐败工作体系，通过识别风险，综合利用现有的制度和措施，并形成相应工作机制，实现制度化、系统化、标准化运作，有效遏制和减少腐败现象的发生，促进党风、政风、干部作风的全面优化，推动党风廉政建设和反腐败工作深入开展，加快我市招商引资事业不断迈上新台阶。

二、主要内容

围绕部门职能，进行权限梳理、确认、登记；以规范权力运行为核心，查找重点岗位、关键环节和重点人员在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面可能产生不廉洁行为或诱发腐败的风险点。必须通过完善制度，强化业务监控加以防范和解决，及时发现和防控各类风险,真正起到关心保护广大干部职工的作用。

三、实施范围

廉政风险防控管理的实施范围包括招商局党组、局班子、机关各科室。重点是掌握事权、人权、财权的部门。

四、方法步骤

廉政风险防控工作的开展，是全局党风廉政建设和反腐败工作的重要内容，具有系统性和长期性，要有计划、分步骤、重实效地推进落实。主要实施步骤如下：

（一）第一阶段：动员部署和廉政风险自查

1、成立招商局廉政风险防控管理领导小组，由局党组书记、局长任组长，局党组成员、、任副组长，局机关各科室负责人、为成员。廉政风险防控管理工作领导小组下设办公室，由同志任办公室主任具体负责实施，办公室设在局办公室。

2、通过召开动员会和民主生活会，集中宣传市纪委、监察局《实施意见》精神，制定《市招商局廉政风险防控工作实施方案》，充分认识开展廉政风险防控工作的目的、意义，提高广大干部职工参与廉政风险防控工作的积极性。

3、采取“重点找、自己提、组织点、群众帮、集体定”的方式，查找本单位、本部门、本岗位存在的廉政风险，建立健全防控机制。（1）组织全体干部职工依据个人所担负的岗位职责，对照以往履行职责、执行制度的实际，重点从组织人事，灾后重建资金的使用和管理，物资的采购、管理、分配、使用，行政执法、行政许可、行政服务等方面，分析并查找可能引发自己不廉洁行为甚至违纪违法问题的廉政风险点。（2）通过全体干部座谈、分管领导把关、单位党组班子讨论签字后，统一填写《工作人员廉政风险点自查表》和《廉政风险防范承诺书》，并在党政网或公示栏进行公示。（3）领导班子要对廉政风险点自查情况进行严格审查，对自我查找不到位，预控措施不彻底，应付了事的人员进行批评教育，责令重新分析查找，直至通过为止。

（二）第二阶段：廉政风险评估

由于各科室具有职能广泛、岗位多样、结构复杂等特点，只有科学评估廉政临险责任等级，才能及时处理临险问题，降低廉政风险系数，增强防控能力。各科室要按照廉政风险的关注度、影响力、涉及面，产生腐败的可能性及危害程度，将风险分为a、b、c三个等级，a级风险度最高，c级风险度最低。编制廉政风险识别目录，在党政网或公示栏公示。

（三）第三阶段：制定防控措施

把加强制度建设、优化工作流程、规范权力运行作为廉政风险防控管理工作的重要基础。根据风险点以及风险等级，研究制定风险防控措施，规范、细化工作流程，建立、修订和完善警示提醒、诫勉纠错、责令整改等制度机制，加大处置力度，加强廉政风险的监控。制定出来的预防控制各类廉政风险的具体措施、工作程序及流程图，以适当的形式在一定范围内予以公开。

（四）第四阶段：廉政风险监管

1、廉政风险点监管实行分级管理、分级负责。对涉及事项重大，出现问题后果十分严重，情况十分紧急的问题，定为a级。如：重大招商引资事件查处、重大资金的使用和调整任用各级干部等。对a级，由局党组承担责任并重点监控。对涉及比较重大事项，出现问题后果比较严重，情况比较紧急的问题，定为b级。如：违犯审批程序和、失职渎职等风险点。对b级，由局主管领导承担责任并重点监控。对涉及一般常态事项，出现问题严重，情况紧急的问题，定为c级。如：服务规范、举报等风险点。对c级，由各科室负责人承担责任和重点监控。

2、制定相应的廉政风险防控管理考核办法，廉政风险防控领导小组对干部不定期进行考核，将每名干部职工在落实廉政风险防控机制中的综合考评结果纳入年终目标考核。

3、对拒不落实或落实廉政风险防控管理不力的各科室和个人，下达限期整改通知单，如继续整改不力，依据相关规定追究分管管领导和科室负责人的责任。

五、工作要求

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2019年5月，市委办公厅印发《关于深入开展廉政风险排查防控工作的意见》（市委办〔2019〕39号），提出三年行动计划，分阶段组织开展廉政风险排查防控工作。办公室严格按照市委文件精神，结合2019、2020、2021年度深入开展廉政风险排查防控工作有关文件要求，认真开展部门岗位风险自查、责任清单梳理、规章制度健全、防控措施完善等工作，现将具体工作内容总结如下。

一、认真开展风险排查

（一）统一思想注重执行。

办公室根据党组有关要求，认真将廉政风险排查防控工作作为履行全面从严治党主体责任、推进清廉单元建设、打造清廉部门的有力抓手，通过召开部门廉政风险排查防控专题推进会形成分管领导提要求、部门负责人抓落实、普通干部提认识自觉注重廉政风险防控的良好氛围；并将廉政风险排查防控融入日常业务工作，以办公室例会、谈心谈话等形式做到廉政风险防控常提醒、长约束、重平时。

（二）结合岗位排查风险。

办公室根据党组要求，注重结合岗位排查风险，认真落实结合重要岗位、关键环节、全体人员参加廉政风险排查防控工作的具体要求，根据办公室工作职责，重新梳理制定权力清单、职责清单，逐项厘清细化权责事项的类别、行使依据、责任主体，围绕议事决策、权利运行、制度机制、工作流程、岗位履职、纪律作风六大方面，认真开展岗位廉政风险排查工作。

（三）突出重点明确类别。

排查过程中针对办公室行政中枢的特点，结合党组紧盯关键少数、聚焦选人用人的要求，针对选人用人、辅助党组议事决策、资金使用、合同签订等重点廉政风险防控点进行了认真梳理、仔细排查；并对六大方面的风险等级进行评估、确定，确保岗位职责清晰可溯、风险等级逐一明确、廉政责任落实到人。

二、有效落实防控措施

（一）部门领导率先垂范。

办公室全体人员认真完成廉政风险排查清单，办公室主任为部门廉政风险防控第一责任人，全面负责部门廉政风险防控工作，并落实监督职责；办公室副主任、普通工作人员根据自身岗位职责，明确防控责任、做好防控工作，形成部门领导带头认领，处室内部层层监管，同事之间相互监督的廉政风险防控体系。

（二）扎实推进“四看”要求。

办公室严格落实党组关于廉政风险防控专项监督工作“四个看”的要求，逐条对照实行。一是认真对照岗位职责看廉政风险有无遗漏项；二是认真对照日常工作看廉政风险防控措施是否到位；三是认真对照监管措施看廉政风险防控是否抓在经常、融入日常；四是认真对照防范举措看廉政风险防控制度机制体系是否建立健全，廉政风险防控工作成效是否显现。

（三）对照不足重点防范。

办公室针对之前出现的因工作纪律管理不严，导致部门工作人员出现违规违纪的情况，认真分析总结、严肃查找问题、抓好责任落实、加强人员监管，并通过风险管控“回头看”，针对出现问题的环节做到人员信息掌握准确、动态信息实时更新、突发情况及时应对，不断提升廉政风险防控工作的监督实效。

三、不断巩固防控成果

（一）依托教育巩固根基

结合三年来廉政风险防控工作，办公室坚持思想是根基、教育为抓手，不断加强廉政风险防控教育。利用部门会议、支部会议等认真传达落实模范党员、优秀干部的先进事迹，做好典型廉政案例的传达和警示教育工作，不断加强部门工作人员特别是党员干部的廉政风险意识，让防腐思维入脑、入心。

（二）依托制度长效监管

办公室根据自身风险防控特点，认真对照制度规定，结合实际情况不断对制度进行修改完善，并建议党组重新制发相关制度，通过不断完善制度建设，进一步落实长效监管。

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一、指导思想

以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照市委、市政府关于加强廉政风险防控工作的目标和要求，坚持以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，从统计工作实际出发，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化、法制化水平,为统计改革发展提供有效服务和有力保证。

二、目标要求

一是健全制度体系。反腐倡廉制度的科学性、有效性进一步提高，制度体系进一步健全完善，体制性、制度性风险得到消除。二是完善监控机制。对权力运行的监控力度进一步加大，措施更加有效，监控机制基本形成，权力运行更加规范。三是有效预防腐败。预防腐败工作力度进一步加大，措施更加有力，腐败问题得到最大限度地减少，党风政风进一步改进，人民群众的满意度有新的提高。

三、组织领导

成立市统计局廉政风险防控工作领导小组，负责领导部署、指导协调、督查评价局廉政风险防控工作。领导小组下设办公室，具体承办廉政风险防控工作各阶段的日常工作。

四、实施范围

全体干部职工

五、方法步骤

廉政风险防控工作，分四个阶段实施，2012年5月启动，12月底前初步建立较完整的廉政风险防控机制。

（一）动员部署阶段（5月底至6月15日）

结合实际制定工作方案,召开工作动员会，明确廉政风险防控工作的意义、目的、工作对象、工作任务和工作要求。组织干部职工学习市委《实施意见》精神，进行廉政风险防控工作培训。通过广泛的学习和培训，增强对开展廉政风险防控工作的认识，使相关人员熟悉廉政风险防控工作内容和工作流程。

（二）排查风险阶段（6月16至9月30）

1、开展清权确权。依据法律法规及“三定方案”确定的职责，按照“职权法定、权责一致”的要求，对单位行政权力和科室（个人）岗位职权进行全面清理。明确职权名称、内容、法律依据和办理主体，编制单位、科室和个人职权目录。并针对每一项职权，优化运行流程，绘制“权力运行流程图”和“业务工作流程图”，明确相关事项行使条件、运行程序、办理时限、监督渠道、相对人权利和投诉举报途径等要素和各环节责任主体。经科室集体研究确定的单位、科室（个人）岗位职权目录、“权力运行流程图”和“业务工作流程图”，由领导小组办公室组织审查、经分管局领导同意，报领导小组审核，采取一定形式公示。

2、全面风险排查。围绕规范权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方式，通过自己找、群众帮、领导提等方法，分单位、科室和个人三个层面，按领导岗位、中层岗位和其他岗位三个层次，全面排查出岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险点。

在岗位职责方面。结合各自岗位职责要求，重点查找在落实“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）方面存在的风险点，查找个人（岗位）在决策、执行、监督环节中的廉政风险点。

在业务流程方面。围绕合法透明、规范完善、廉洁高效的从政要求，查找各项业务在整个运作流程中存在的风险点。重点查找在统计调查、报告、数据、行政审批、统计执法、财务管理、物品采购和办文、办会、办事等方面存在的风险点。

在制度机制方面。围绕现有制度是否覆盖所有业务，是否覆盖职责、权力运行的全过程，查找是否规范、具体、管用。重点查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，处置问责不便实施，可能导致权力失控、失职、渎职的风险点。原则上是谁制定谁查找，谁承办谁查找，谁主管谁查找，谁涉及谁查找。若一项制度涉及几个科室时，由领导小组办公室指定牵头单位负责组织协调。

3、评定风险等级。在找准、查深廉政风险点的基础上，依据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等内容，按照“高、中、低”三个等级，对每一个风险点逐一进行科学评估，确定其风险等级。高级风险是发生几率高的风险，或者一旦发生可能造成严重后果的风险。中级风险是发生几率较高的分险，或者一旦发生可能造成较为严重后果的风险。低级风险是发生几率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良社会影响的风险。

4、公示廉政风险点。确定后的单位、处室和个人廉政风险点及风险等级，由局领导小组办公室统一登记汇总，属机关内部管理的廉政风险点，采取一定形式在机关内予以公示；属统计部门的廉政风险点，采取一定形式对社会公示，接受单位内部和社会的监督。

（三）监控执行阶段。（10月1日—11月30日）

针对查找出来的廉政风险点并结合相关意见和建议，制定“一对一”的防控措施。以建立健全前期预防、中期监控、后期处置有机统一的廉政风险防控机制为目标，以具有针对性、可操作性强、切实可行为原则，逐项制定风险防控措施，进而建立岗位权力风险防控一览表，并采取一定形式予以公示。

属于岗位职责方面的，通过建立健全权力运行程序规定和分权、示权、控权等方式来规范权力运行。

属于业务流程方面的，按照廉洁、高效、便民的原则，优化业务流程，确保程序规范、效率提高。

属于制度缺失或不完善方面的，从加强公开透明、推进科技防控、实施预警处置、强化动态监控、化解廉政风险入手，健全完善相关制度，努力构建廉政风险防控长效机制。

（四）总结提高阶段（12月1日--12月31日）

1、资料汇总备案。集中整理汇总本单位廉政风险点、风险等级和防控措施，将科室、个人“职权目录”、“廉政风险点及防控措施报备表”、“权力运行流程图”、“业务工作流程图”和裁量权基准等有关资料，整理报送局领导小组办公室备案，接受市廉政风险防控工作指导协调小组办公室的考核验收，并作为本局今后监督检查，促进落实的重要基础资料。

2、形成书面工作总结。各单位对开展廉政风险防控工作的情况进行回顾总结，肯定成绩，查找不足，提出下一步的工作意见和建议，形成廉政风险防控工作常态化。

三、工作要求

（一）高度重视，全面动员。此次廉政风险防控工作实施的范围涉及所有岗位和全体人员。要教育本单位干部职工牢固树立风险意识和责任意识，明晰工作目标和要求，积极支持和参与廉政风险防控工作。要有效克服“无关”、“无用”等错误思想对工作的妨碍和影响，认真查找本人或本岗位廉政风险点,有针对性地制定防控措施。

（二）扎实推进，务求实效。要按照本方案的工作部署，精心组织好本单位的廉政风险防控工作，认真完成各阶段的任务和要求。党员领导干部要带头查找廉政风险，带头制定防控措施，带头落实防控责任,带头做出廉政承诺,切实履行“一岗双责”的责任。要注意避免和克服形式主义，防止走过场，确保工作取得实效。

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一、充分认识开展廉政风险防控“回头看”活动的重要性和必要性

去年，我委作为市直廉政风险防控工作试点单位，取得了一定的成效。一是深化了党员干部对权力特性的认识，增强了党员干部依法按规办事意识、廉政风险意识和廉洁从政意识；二是深化了党风廉政建设责任制建设，有效促进了“一岗双责”及党风廉政建设责任制的落实；三是推进了惩治和预防腐败体系建设，通过制度建设和体制机制创新，权力得到了有效监督和约束；四是促进了反腐倡廉建设与住房和城乡建设中心工作的融合；五是廉政风险防控取得了初步经验，得到了市委领导的肯定，参加了全省建设系统廉政风险防控工作经验交流。但同时我们要看到，开展廉政风险防控的成效还是初步的、阶段性的，在一部分同志中“无险论”、“无关论”、“无用论”等模糊认识还有一定程度存在；在实际推进中少数人忙、多数人看的问题也有一定程度存在；有的单位清权确权和绘制权力运行流程图工作还不到位，排查的廉政风险点不全、不准、不深、不细、不实；职权目录和权力运行流程图、党员干部特别是领导干部排查的廉政风险点公开公示工作做得还不到位；制定的风险防控措施有的缺乏针对性、可操作性；创新体制机制规范和制约权力运行的办法还不多，廉政风险防控预警和纠错机制等长效机制还没有充分发挥等等。

我委作为全市住房和城乡建设主管部门，又是市直廉政风险防控试点单位，必须深化对廉政风险防控工作的认识，工作只能加强，不能削弱。各单位要克服松懈和厌倦情绪，认识要再提高，领导要再加强，力度要再加大，措施要更有力，效果要再凸显。要通过开展“回头看”活动，补差补缺，完善制度机制，进一步夯实廉政风险防控基础性工作，进一步增强廉政风险意识，廉政风险防控的能力和水平进一步提高，使权力进一步得到有效的制约和监督，最大限度地防止和减少腐败现象的发生。

二、“回头看”活动的主要内容

各单位要按照以下要求，对本单位廉政风险防控工作认真开展一次“回头看”。

一看清权确权和绘制权力运行流程图工作情况：是否编制了职权目录，是否绘制了权力运行流程图，外部、内部重要职权是否遗漏，特别是与群众利益有关的重要岗位、重要的权力运行流程图是否绘制，是否将职权目录和权力运行流程图按规定进行公开公示，权力是否按照流程图设计行使运行。

二看查找廉政风险点、评定风险等级、制定防控措施情况：单位、科室和岗位是否按要求查找了廉政风险点，查找的风险点是否存在不全、不准、不深、不细、不实和避重就轻、避实就虚的问题；评定风险等级是否存在避高就低的问题；制定的廉政风险防控措施是否缺乏针对性和可操作性；廉政风险点是否在一定范围内公开公示。

三看廉政风险防控长效机制建设情况：是否建立了廉政风险防控教育、清权确权和廉政风险排查动态管理、廉政风险监测、廉政风险分级管理、预警纠错、廉政风险防控评估修正等六项长效机制。

四看编印廉政风险防控手册情况：廉政风险防控手册是否编印，是否人手一册。

五看廉政风险防控的效果情况：单位是否采取措施，完善制度，规范决策和议事行为，加强技术防控，有效制约和监督权力运行；廉政风险点是否实行了分级管理，明确了管理责任；党员干部廉政风险意识是否增强，消极腐败现象是否有效遏制。

三、“回头看”活动的工作要求

1、内容上要拓展。各单位要在学习去年我市推进廉政风险防控工作的各项文件精神的基础上，认真学习领会今年以来省市关于廉政风险防控工作的新要求，通过“回头看”活动不仅要把去年没有做到位的功课补到位，还要把今年提出的廉政风险防控工作新要求落实到位。

2、机制上要完善。要建立清权确权和廉政风险排查动态管理机制，新增加人员或岗位变动的要在两个月内完成岗位风险排查工作，根据法律法规和规章制度的调整、有关职责权限的变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉实际需要，及时调整、完善廉政风险内容、等级和防控措施，加强对廉政风险的动态管理，实行分级分类管理，进一步完善六项长效机制。

3、工作上要创新。要紧密结合单位的实际，制定有针对性、可操作性、具体管用和切实可行的防控措施，突出对高等级风险的防控。属于权力行使方面的，要建立健全权力运行程序规范，探索完善分权、控权的有效办法；属于制定机制方面的，要按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，建立健全相关制度，抓好落实。要优化权力结构，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。围绕重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额资金的使用，健全议事规则和工作规程，规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容及决策程序，完善“三重一大”决策事项的风险防控措施。单位主要负责人可实行“五不分管”的制度，即不直接分管财务、干部人事、工程建设、行政审批、物资采购工作。进一步深化体制机制改革创新，提升源头预防腐败和反腐倡廉科学化水平。

4、成效上要明显。要把加强廉政风险防控融入业务工作流程，与加强廉政教育、规范权力运行、深化各种形式公开、完善行政审批制度、实现公共资源市场化配置有机结合起来，提升廉政风险防控的整体效果。各单位要推行科室廉政风险点、科室权力运行流程图“两上墙”工作，制作岗位廉政风险防控卡，与职责卡正反一体摆放在办公桌上。

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一、指导思想和工作目标

1、指导思想。坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，牢固树立“以人为本、执政为民”理念，以“防范在前、预警在先”为出发点，以排查廉政风险为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度机制为手段，最大限度降低廉政风险，不断提高预防腐败工作的科学化水平，推动全系统反腐倡廉建设深入开展，为各项工作又好又快发展提供有力保证。

2、工作目标。围绕制约监督和规范权力运行，进行廉政风险防控排查，制定防控措施，达到以下目标：一是增强风险意识。确保防范廉政风险的主动性进一步提高，党员干部防范廉政风险的自觉性进一步增强。二是找准廉政风险。对岗位、职责、制度机制缺失造成的廉政风险点全面排查，切实做到找准查深。三是完善防控措施。逐步建立以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控管理机制。四是有效预防腐败。进一步加大预防腐败工作力度，强化工作措施，最大限度地减少腐败，保护干部干事创业的积极性。

二、主要任务和方法步骤

1、核定权力清单，规范工作流程。

对照相关法律法规和“三定”方案等规定，本着“职权法定、权责一致”的要求和“谁行使、谁清理”的原则，根据相关股室、单位的工作职责，对权力事项进行全面清理，逐项核定权力事项的类别、行使依据、责任主体、办结时限。

对依法确定的职权进行分项梳理，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、办理主体和法律依据。按照“程序法定、流程简便”的要求，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料，绘制“权力运行外部流程图”；对职权在单位内部运行的各个环节、责任主体、办结时限等进行规范，绘制“权力运行内部流程图”。

2、排查廉政风险，评估风险等级。

围绕权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方式，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险。岗位职责方面，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的风险；业务流程方面，重点查找由于运行程序不当或自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的风险；制度机制方面，重点查找由于工作制度机制缺失或不完善，可能导致权力失控的风险。对查找的廉政风险点要进行综合分析和研判，建立廉政风险目录，并在一定范围内公开，接受社会监督。

在找准查深廉政风险的基础上，依据廉政风险点的多少和权力重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率等内容，按“高、中、低”三个等级评定。对廉政风险实行分级管理、分级负责。一是高等级风险。由单位主要领导管理和负责，上级党委（党组）和纪检监察机关予以监督；二是中等级风险。由分管领导管理和负责，纪检监察室和机关或单位党支部予以监督；三是低等级风险。由各股室、各单位负责人直接管理和负责，纪检监察室和机关或单位党支部予以监督。同时，重点突出对高等级风险的防控。

3、制定防控措施，规范权力运行。

围绕前一阶段排查确定的各类风险点、风险等级，制定廉政风险防控措施。通过前期预防、中期监控和后期处置等措施，对可能发生的腐败行为实施有效防控。属于岗位职责方面的，通过建立健全权力运行程序和分权、示权、控权的权力制衡机制等方式，加强监督和制约，规范权力运行，对重要股室、单位负责人和重点岗位人员应按规定实行定期轮岗交流。属于业务流程方面的，按照廉洁、效能、便民的原则，制定业务流程图，确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。属于制度机制缺失或不完善方面的，建立健全相关制度机制，并抓好制度的落实。

建立权力分解和制衡机制，建立决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。重大、敏感事项实行集体决策；全面实行岗位责任制、首问负责制、限时办结制、绩效评估制、行政问责制等相关制度。

4、建立长效机制，强化督查检查。

一是建立健全教育长效机制。通过开展权力观教育、岗位廉政教育、示范教育、警示教育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉政意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性。二是建立风险监测机制。通过举报、案件查处、监督检查、干部考核、网络舆情等多种渠道，加强对岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程动态监测，及时发现日常管理中存在的漏洞和薄弱环节以及苗头性、倾向性问题。三是建立预警纠错机制。通过廉政风险监测机制，对已发现的廉政风险，及时向有关股室、局属单位或岗位个人发出预警信号，采取谈话函询、警示诫勉、责令纠错等处置措施，及时纠正工作中的失误和偏差，化解廉政风险。四是建立评估修正机制。通过自查、上级检查、社会评议等方式，对廉政风险防控各项措施的落实情况进行考核，纳入年度考核之中，纳入述职述廉的重要内容，并根据考核结果，纠正存在问题，完善工作程序，纠正风险内容。

研究制定廉政风险防范管理监管考核办法，纪检监察室要认真督查各股室、各单位和重点岗位人员开展廉政风险防控管理工作情况。对落实防控廉政风险要求不到位的股室、单位，要追究相关责任人责任。要把党内监督与人大、政协、政府有关单位、群众和舆论等对文化广电新闻出版工作的监督结合起来，发挥监督作用，提高监督实效。

5、加强宣传教育，推进公示公开。

充分利用网站、简报、文件等载体，宣传廉政风险防控管理的目的意义、工作动态以及好经验好做法。采取中心组学习、专题培训、交流座谈、用身边人身边事警示教育等方式，让广大党员干部真正意识到做好廉政风险防控工作的必要性、重要性和紧迫性，进一步熟悉工作内容，明确工作要求，掌握查找风险点的原则和方法。

积极推进公开公示，主动向社会公开不涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的职权目录、“权力运行外部流程图”，接受社会监督。单位内部要公开“权力运行内部流程图”、查找廉政风险点及制定的防控措施，特别是对干部选拔任用、财务报销、政府采购、项目建设、资产状况等各类单位内部事项，要加大公开力度，切实加强内部廉政风险防控。加强电子政务和电子监察系统建设，实现网上公开、网上办事，主动接受公众监督，促进权力公开透明。

三、保障措施

1、加强领导，精心组织。成立区文广新局推进廉政风险防控管理工作领导小组，下设办公室，具体负责对廉政风险防控管理工作的组织协调和监督指导。实行分级负责，主要负责人亲自抓、负总责，领导班子及其成员按照党风廉政建设责任制要求，各负其责，切实履行“一岗双责”，要带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和分管范围内的廉政风险管理工作。纪检监察机构要充分发挥职能作用，积极协助党组做好协调指挥、督促检查工作。机关各股室、局属各单位要高度重视，结合各自职责，认真组织实施。对查找风险点不认真、整改措施不具体的，局廉政风险防范管理工作领导小组将及时纠正，责令整改落实。

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一、指导思想

深入贯彻落实《市落实中央〈建立健全惩治和预防腐败体系2008－2012年工作规划〉实施细则》，坚持标本兼治、突出重点和注重预防，对涉及干部管理、财务管理、重大事项决策、许可审批服务等重点岗位和责任人员实行风险防范管理，确保公共权力正确行使和规范运行。

二、目标要求

结合市行政审批中心反腐倡廉工作实际，按照预防为主、分步实施、突出重点、确保实效的原则，扎实推进廉政风险防范管理工作，建立以领导岗位和关键岗位为重点，覆盖中心窗口许可审批岗位及重点环节的廉政风险防范管理工作体系，形成超前预防、全程监督、科学制约的廉政风险长效机制。

三、工作任务

重点围绕中心科级干部使用、许可审批权监督、财务管理等重点岗位权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，梳理查找思想道德、岗位职责和制度机制方面可能发生不廉洁行为的风险点，大力开展岗位廉政教育，健全完善防控长效措施，强化监督检查和责任追究，有效化解廉政风险，预防各类违纪行为发生，确保中心干部队伍的清正廉洁。

四、方法步骤

（一）开展专题宣传教育（8月20日至9月10日）。中心党委率先学习领会全市廉政风险防范管理工作会议及市纪委、市监察局《关于开展廉政风险防范管理工作的意见》精神，结合中心实际组织制定具体实施方案。通过召开动员会、开展主题教育活动、举办专题讲座、开展警示教育等形式，教育引导全体党员干部树立“风险无处不在，风险防范人人有责”的廉政风险意识，增强“思风险、讲自律、尽职责”的自觉性和责任感，为中心开展廉政风险防范管理工作奠定坚实的思想基础，营造讲政治、保廉洁、促发展的良好政治氛围。

（二）确定廉政风险节点（9月11日至10月10日）。一是梳理岗位职权。依据中心管理办职能、各窗口职责和市委、市政府有关文件精神，组织对中心管理办及各窗口岗位的职权集中进行梳理和规范，编制职权目录，制定权力运行流程图，做到职权法定、职责明晰；二是排查廉政风险点（9月20日前）。对每个科室（窗口）、每个岗位、每个环节，按照先岗位自查、再科室自查、后班子研究的程序，广泛征求办事群众和服务对象的意见，逐一排查在履行岗位职责过程中潜在的廉政风险，确保把风险点找全、找准、找实，并填写《岗位廉政风险排查表》。（①岗位自查：科室（窗口）根据岗位特点，对工作职权行使的每个环节可能存在的风险进行自我查找，确定岗位风险点，填写《廉政风险防范管理岗位排查表》，经科室、窗口负责人签字后，于9月20日之前报中心管理办综合科：②分管领导评查：科室、窗口负责人协助中心分管领导对各科室、窗口每个岗位廉政和监管风险自查情况进行评查，并经中心分管领导签字确认；③组织审查：中心管理办廉政风险管理领导小组组织对科室、窗口《廉政风险防范管理岗位排查表》进行统一审核，未通过审查的，由分管领导组织重新实施排查和评查；三是区分风险等级。根据风险发生的机率和危害程度，通过中心干部职工评议、党委集体研究的方式，对各个岗位确定风险等级，并通过层层管理、逐级负责的形式，明确监督责任人。按照违法风险、违规风险、违纪风险三个层级划分为三个级别：对可能产生违法、违纪行为的潜在风险岗位确定为一级风险（中心管理办正职岗位、综合科岗位、中心窗口与经济发展和人民群众生活密切相关审批职能的岗位等）；对可能产生严重违规、违章行为的潜在风险确定为二级风险（中心领导班子副职岗位、业务科室负责人、非具有与经济发展和人民群众生活密切相关审批职能的窗口负责人）；对可能产生轻微违规、违章行为的潜在风险确定为三级风险（中心管理办、中心窗口其他不具备一、二级风险的工作岗位）。风险等级确定后按照政务公开形式通过中心网站公示。

（三）健全风险防范措施（10月11日—11月10日）。根据各风险点不同等级，从前期预防、中期监控和后期处置等环节，逐项制定切实可行的防范措施。一是确保廉政教育实效。坚持通过定期组织观看廉政教育电教片、举办预防职务犯罪讲座、组织干部到困难群众家中调研等形式，专题抓好思想修养、家庭美德、职业道德、社会公德和法律法规教育，强化党员干部的政治责任感、历史使命感与廉政意识，牢固树立廉洁光荣道德理念，切实筑牢廉政风险防范管理的思想防线。二是加强廉政文化建设。创新建设内容和载体，开展丰富多彩的文体活动，积极营造浓厚的机关廉政文化氛围。结合组织开展创先争优、创建学习型党组织、创建省级文明单位、中心“三化”竞赛等活动，及时跟踪做好政治思想工作，多层次开展谈心交心活动，切实帮助干部职工解决遇到的实际困难，从政治、思想、工作生活上关心、爱护、帮助干部，使中心上下形成“一家人、一条心、一股劲”的和谐氛围。三是完善监督措施。根据中心建设管理工作面临的新情况和新问题，对现有的各项规章制度进行梳理规范、补充完善，切实形成“以岗位为点、以程序为线、以制度为面”环环相扣的廉政风险防控机制，确保中心公共权力规范阳光运行。其一结合加强中心党组织建设，完善党员干部队伍教育管理机制，充分发挥中心党委的战斗堡垒作用；其二，进一步规范中心窗口运行机制，巩固扩大相对集中部门行政许可权工作成果，确保进驻中心的所有项目规范运行；其三，进一步优化中心窗口服务机制，依法规范许可条件、减少审批环节、压缩审批时限，更好地服务人民群众。

（四）加强风险监督检查。一是实行分级监控。一级风险点由中心廉政风险防范管理工作领导小组重点监控；二级风险点由分管领导与分管科室（窗口）负责人共同监控，科室、窗口要密切配合，确保情况随时掌控；三级风险点由科室、窗口负责人监控，每个干部职工共同参与监督，发现重要违纪情况及时逐级上报。二是加强风险控制。对一级风险点可能出现的问题，由领导小组办公室通过警示提醒、诫勉纠错、限期改正、组织处理等方式进行控制和处理；对二级风险点可能出现的问题，由分管领导与科室、窗口负责人廉政指导、警示提醒、诫勉纠错、限期改正等方式进行控制和处理；对三级风险点可能出现的问题，由领导小组办公室协助科室（窗口）负责人通过廉政指导、警示提醒、诫勉纠错、限期改正等方式进行控制和处理。三是实施动态监管。其一，实行信息监测，在中心网站上开辟“廉政风险公示”、“效能监察”、“绩效监察”等栏目，通过述职述廉、民主生活会、民主测评、群众评议、社会监督员反馈意见、举报等方式，对廉政和监管风险点进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性的问题，并纳入廉政风险防范管理；其二是定期组织自查。科室、窗口每半年组织一次廉政风险预防措施落实情况自查，并将自查报告报中心党委廉政风险防范管理工作领导小组办公室；其三，实行重点抽查。由领导小组根据工作需要，通过明察暗访、组织服务对象召开座谈会等方式，抽查各窗口落实廉政风险防范措施的情况，发现问题及时反馈和处理。

（五）严格风险考核追究。一是采取自查、互查和社会评议等形式，及时发现和纠正职务活动中的问题。对苗头性、倾向性、群众有反映，可能出现问题或轻微不廉洁行为的干部，分管领导要通过监督提示、重点提醒、诫勉谈话，督促整改等方式进行警示提醒；二是对违纪违法行为，要按组织制度和纪律规定严肃查处，追究相关人员的责任，并与年终考核密切挂钩，需要上级组织处理的，及时主动上报；三是将廉政风险防范管理考核结果作为评价科室、窗口落实党风廉政建设责任制的重要依据，与年底评先选优挂钩。考核结果不合格的，由领导小组下达书面整改通知，督促制订整改措施，完善各项制度，并进行跟踪回访。

五、组织领导

（一）提高思想认识。推行廉政风险防范管理工作是新形势下中央和省委、市委加强党风廉政建设的重要举措，也是反腐倡廉工作思路和方法的新探索，开展好该项工作对进一步加强中心干部队伍建设、提高中心管理水平具有重要的现实意义，全体党员干部必须把思想统一到开展廉政风险管理工作要求上来，自觉加强学习，积极参与活动，确保各项工作任务落实。

（二）加强组织领导。廉政风险防范管理工作在中心党委领导下组织开展。中心成立由党委书记任组长、党委成员集体参加的廉政风险防范管理工作领导小组，负责该项工作的组织、指导与监督落实。领导小组办公室设在综合科，具体配合领导小组承办廉政风险防范管理工作的组织、协调、实施、考核。