财务廉洁风险点及防控措施范文 -ag尊龙app

导语：如何才能写好一篇财务廉洁风险点及防控措施，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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关键词：企业 廉洁风险 防控管理

1.国有企业廉洁风险防控管理应把握的内涵意义

正确认识和全面把握国有企业廉洁风险防控管理的内涵意义，是开展好廉洁风险防控工作的前提条件。

1.1国有企业廉洁风险是客观存在的

国有企业廉洁风险，是指国家公务人员和企业管理人员在执行公务或日常工作、生活中发生腐败行为的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和公务人员、企业管理者不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。任何掌握公共权力、企业决定权的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉洁风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。

从国有企业廉洁风险的表现形式看，主要有思想道德风险、岗位职责风险、外部环境风险、业务流程风险和制度机制风险等五种类型，具体到不同企业、不同岗位，其表现形式、侧重点也不尽相同。

1.2国有企业廉洁风险是可防控的

廉洁风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，是廉洁的隐患。只要措施到位，完全有可能得以化解或控制。廉洁风险防控管理包括“防”和“控”两个方面。“防”强调在风险发生前，主动采取措施预防；“控”是指廉洁风险发生，但尚未转化为腐败时，采取措施进行控制，把问题解决在萌芽状态，避免情节恶化。

国有企业廉洁风险防控管理，就是借鉴和应用现代风险管理理论和质量管理方法，在反腐倡廉工作中，通过对企业管理人员在履行岗位职责、行使权力中面临的以及潜在的廉洁从业风险进行识别、评估，采取针对性防控措施进行应对管理的过程。目的是建立起反腐倡廉建设与企业经营业务之间的关联机制，在权力运行的各个环节对廉洁风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性，使企业管理人员不犯或少犯错误。

1.3实施国有企业廉洁风险防控意义重大

开展廉洁风险防控管理，是国有企业在社会转型时期应对反腐败斗争复杂严峻形势，健全反腐倡廉制度的有力举措，也是国有企业提升竞争力、保障科学发展的现实要求，更是坚持以人为本、培养和关爱党员干部的集中体现。构建廉洁风险防控机制，能够超前化解权力运行过程中各种容易诱发腐败的风险，使腐败行为不发生或者少发生，有利于提升预防腐败水平；能够把各项制度细化、可操作化，促进制度的执行，有利于提升惩防体系构建成效；能够促使企业管理人员增强风险防范的责任意识，认真履行“一岗双责”，有利于进一步落实反腐倡廉建设责任制。

2.国有企业廉洁风险防控管理应抓实的重点环节

国有企业开展廉洁风险防控工作，应严格遵循“风险识别——风险评估——风险应对”基本流程，运用全面风险管理的基本方法扎实推进。

2.1全面查找，广泛识别廉洁风险点

风险点的查找是开展廉洁风险防控管理的工作基础，必须全面具体。要按照全员参与、上下联动、内外结合的原则，根据企业自身特点，围绕经营管理的重点领域和关键环节，从个人、部门、单位三个层面入手，采取自己查、互相找、领导点、组织审、上下互动等形式，对各类廉洁风险点进行广泛排查识别，力求全面、超前，避免信息遗漏。一要围绕人、财、物和产、供、销等重点岗位查找个人风险点。重点查找在履行职责中可能引发不作为、乱作为、失职、渎职的岗位职责风险；查找可能因请托等外部因素而违反职业操守、导致履职不公的外部环境风险；查找在遵守纪律、道德修养、学习和作风等方面存在的或可能引发的思想道德风险。二要围绕企业决策权、管理权查找单位和部门风险点。重点查找由于运行程序不当或自由裁量空间过大，可能造成权力失控的业务流程风险；查找由于现行制度可操作性不强、落实不到位或机制的约束和监督作用不明显而引发的制度机制风险，特别要查找在贯彻执行“三重一大”决策制度等方面存在的薄弱环节；查找在落实各项组织原则、政策措施过程中因受外部影响而可能出现的外部环境风险。

2.2突出重点，准确评估风险等级

风险点的评估是开展廉洁风险防控管理的中间环节，也是实行廉洁风险有效防控的基础，必须准确科学。对查找认定的风险点，要按风险发生几率和影响程度进行评估分级：涉及“三重一大”事项与人、财、物等重点岗位，一旦发生将产生严重影响的风险点为高等级风险；虽不直接拥有人、财、物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位，一旦发生会造成一定影响的风险点为中等级风险；不涉及人、财、物等权力，工作内容较公开透明的岗位，一旦发生造成的影响程度较低的风险点为低等级风险。高等级风险主要集中在工程建设、物资购销、资金管理、产权交易和人事管理领域，是防控的重点。

2.3科学应对，有效防控廉洁风险

风险点的防控是开展廉洁风险防控管理的核心内容和关键环节，必须具有针对性。要根据风险等级评估结果，按照区别对待、有的放矢的原则制定并落实防控措施。

一要围绕廉洁风险点对应的业务流程查找薄弱环节，完善内部控制，实施过程监管；对过于简化、权力过于集中的业务流程，应增设环节、分解权力，进行程序规范。二要围绕制度建设，全面梳理现有规章制度，查找不完善或执行不到位的制度缺陷进行整改，对内部管理的“盲区”，制定相应的内控机制，堵塞管理漏洞；对不符合科学发展观要求的制度，予以废除；对缺乏针对性、有效性的制度，进行修订、完善。三要加强对高等级风险的防控，对重点岗位和关键环节，要围绕权力的合理配置和制衡制定防控措施，规范权力行使行为，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。

3.国有企业廉洁风险防控管理应建立的运行机制

国有企业廉洁风险防控管理工作起步不久，需要在实践中探索，在实践中完善。要实行对廉洁风险的长效管理，必须建立健全廉洁风险防、控管理的运行机制，推动廉洁风险防控工作常态化。

3.1构建廉洁风险责任体系

一要明确廉洁风险防控管理责任，成立由企业“一把手”任组长的廉洁风险防控领导小组，同时对廉洁风险的识别评估、应对措施的制定落实、防控效果的评价，以及组织协调各项工作明确分工，落实责任。二要根据不同等级的风险点分别确定直接责任人、监控责任人和领导责任人，实行分级管理、分级负责。构建起领导有力、职责清晰、运行高效的廉洁风险防控责任体系。

3.2实施廉洁风险集中管理

对排查识别的廉洁风险点，要在一定范围内进行公示公开，并建立廉洁风险信息库，实施集中管理和重点防控。一是信息采集。要利用各种监督渠道和手段，掌握各类廉洁风险信息动态变化及其规律，及时更新风险防控运行信息。二是综合评估。要按一定周期对廉洁风险防控工作整体情况进行综合评估，着重对日常管理中存在的制度漏洞和流程薄弱环节进行分析评估，并提出解决对策。三是动态管理。要根据工作任务和环境的变化，对廉洁风险的内容及其防控措施作出相应的调整：及时将新产生的廉洁风险点纳入防控管理的范围；对不具有风险可能的，风险程度减小或加大的风险点，应分别取消、降低或提高风险等级和监控等级。

3.3落实廉洁风险防控措施

一要加强前期预防，建立健全教育长效机制。通过开展权力观教育、岗位廉政教育、示范教育、警示教育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性。二要加强中期监控，建立健全风险监测机制。通过举报、案件查处、监督检查、经济责任审计、干部考察、网络舆情等多种渠道，加强对岗位履职行为和权力运行过程动态监测，及时发现苗头性、倾向性问题。三要加强后期处置，建立健全预警纠错机制。对已经发现的廉洁风险，及时向有关部门或岗位个人发出预警，运用谈心疏导、警示提醒、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，纠正工作中的失误和偏差，化解廉洁风险。

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关键字：廉政风险 防控体系 长效机制

中图分类号： x820.4 文献标识码： a 文章编号：

当前，在水运经济快速发展的大背景下，建立一套行之有效的廉政风险监控体系对地方海事健康可持续发展具有极其重要的意义。将过程控制论应用于党风廉政建设工作，建立一套与海事船检工作相适应的廉政风险监控体系，是一种有益尝试。

一、过程控制的基本内涵及其对廉政风险防控的意义

过程控制就是管理者依据现代控制论的基本原理，对生产计划与实际工作动态进行监测、调适，以促进工作目标和任务的最终实现和完成。管理者必须根据环境变化，适时、适度、客观、弹性地进行过程控制，才能保证计划的有效实施。 “过程管理” 也是iso9001国际质量管理体系的一大特点，它将任何一项工作都通过一个严密的过程来控制，通过pdca循环方法，即p（计划）d（实施）c（检查）a（改进），促使每项工作持续改进。将过程管理理论运用于党风廉政建设，对行政权力实行过程控制，按程序进行管理，做到计划、实施、检查等环节有机统一。过程控制可以对权力运行进行全过程监控，是实现行政权力公开透明运行的有效手段，也是实现廉政风险防控的有力举措。

二、构建廉政风险防控体系的要点

根据 “过程管理”的要求，地方海事廉政风险防控体系由防控内容、风险排查、防控措施等构成。

1、廉政风险防控内容。廉政风险防控主要集中于行政权力，包括岗位职责、业务流程、制度机制等环节，为此，需做到“三个目前”：明确行政权力内容，根据部门工作职责，明确每个工作岗位的职责权力、业务流程，形成权力运行流程图；明确每项工作（环节）的工作内容及标准；明确监督检查的方法、内容，在一定范围内公开，接受社会监督。

2、廉政风险排查。 一是排查岗位职责风险点。围绕人权、事权、财权、审批权等重要领域、重要部位和关键环节，认真查找重点岗位和个人在决策、执行、监督环节中廉政风险点，重点在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）、工作效能、尽职履责以及违反廉洁自律相关规定、利用职务上的便利谋取私利等方面进行查找。二是排查业务流程风险点。重点在行政执法、物资采购、办文、办会、办事、财务管理等各个环节流程是否完善、规定要求是否落实等方面进行查找。三是排查制度机制方面风险点。认真查找制度是否具体、管用，是否覆盖各项业务工作，是否覆盖权力运行的全过程，重点在贯彻落实制度要求、执行力度和落实情况等方面进行查找。

3、制定防控措施。一是针对岗位职责方面的廉政风险，由岗位所在人员对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防控风险的具体措施和办法，完善办事公开机制和岗位廉政承诺制，主动接受群众和社会的监督；加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗力度，防止某些实权岗位存在的不正之风等。二是针对业务流程方面的廉政风险，按照廉洁、效能、便民的原则和程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事的要求，制定统一规范的业务流程图。三是针对制度机制缺失或不完善方面的廉政风险，在优化业务流程的基础上，以落实和修订完善现有规章制度、规范权力运行、提高制度执行力为根本，切实加强制度执行，严格落实公务接待、财务、车辆、办公用品采购、办文办会办事、节能降耗、资产管理等各项制度，形成用制度管人、管权、管事的良好局面。

三、构建廉政风险防控长效机制。

廉政风险防控是拓展预防腐败工作的有效措施，也是加强党员干部作风建设和廉洁自律的客观需要。根据“过程管理”的理念，应将廉政风险防范融入到日常工作的全过程，将教育、制度、监督、惩处等廉政风险防控过程进行有机融合，从而逐渐形成廉政风险防控的长效机制。

1、强化教育注重提醒预警。教育是强基固本的集中体现，是构筑领导干部防腐、惩腐、治腐第一道防线的基础工程。教育方式丰富多彩，如短期培训、警示教育、参观考察、集中学习交流等，教育的主要内容包括理想信念、职业道德、廉洁从政有关规定等，通过教育使全体人员特别是党员干部，自觉树立“风险无处不在，风险防范人人有责”的廉政风险意识，不断强化廉洁自律意识。

2、完善制度注重过程控制。一是健全完善规章制度。建章立制是预防廉政风险的前提，在制度的建设上应做到有禁有罚、具体易操作，在制度的执行上应坚持一个标尺,统一标准,不搞特殊,使各项法规制度成为“高压线”,谁都不敢触犯,谁都不能违犯,谁都不能逾越,充分发挥制度法规的刚性约束作用。二是加强对廉政风险监控中发现问题的排查。根据排查到的廉政风险信息，分主次轻重，根据标准及时纠正。同时在一定范围内公开公示，建立廉政风险信息库，及时掌握重点岗位人员的思想动态，强化潜在风险隐患的防控。

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一、思想道德风险点

1、理想信念不够坚定，思想道德滑坡，政治觉悟不高，缺乏为党的事业而奋斗的奉献和牺牲精神。2、缺少经常性、针对性学习和思考，进取创新精神不够，政策业务水平不适应新形势下残疾人工作需要。3、工作作风不实，工作缺乏热情，责任心不强，服务意识淡薄，不能深入基层了解情况，虚心听取残疾人意见，创新发展意识不强，工作业绩不佳。4、对干部职工政治、思想和道德教育管理不严或是没有起到有效的防范作用，可能产生拉帮结派、各自为政、相互扯皮拆台等歪风邪气。5、对党风廉政建设的重要性、关键性没有充分认识，不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位，监督管理不严，造成单位或干部个人出现违规违纪问题。

防控措施：1、深入开展理想信念、党风党纪、廉洁从政和艰苦奋斗教育，全面提高党员干部正确行使权力、严格依法监管、公正廉洁执法理念，构建起“不想腐败”的自律机制。2、加强理事会班子思想建设和干部队伍建设，坚持中心组学习制度和单位机关学习制度，认真落实学习计划，加强学习培训，提高队伍整体素质。3、进一步加强干部职工队伍政治思想教育，努力提高干部职工思想政治觉悟；切实加强廉政勤政教育，树立立党为公、执政为民的意识。4、认真落实“一岗双责”和党风廉政建设责任制，遵守廉洁自律规定，严格落实个人重大事项报告制，严格落实民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。5、加强内部制度建设，严格决策程序和办事程序，凡“三重一大”均实行民主决策和政务公开，防范堵塞漏洞，预防腐败行为发生。

责任单位：党支部、理事会班子成员，办公室，康复教育就业股，各乡镇（街道）残联。

责任对象：残联系统全体人员。

二、勤政廉政风险点

(一)人事管理风险点：在人事管理、干部选技任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，不深入基层调查，偏听偏信，失察失误，弄虚作假，泄露相关信息、私下许诺先进称号等，导致人事管理决策失误，造成不良影响。

防控措施：规范人事管理行为，严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定，落实广泛征求意见、民主集中和议事决策等各项制度，凡涉及干部人事调整，均须按程序和权限集体研究决定，干部的调整、提拔、任用，按照民主推荐、能力政绩考核、讨论决定等程序确定考察对象，过程全部公开、及时公示。

责任单位：党支部、理事会班子成员，办公室。

责任对象：陈媛，张剑，黄芝红，钟德莲。

(二) 财务管理风险点：1、不认真执行年初的财经预算，随意扩大开支范围、提高开支标准，违反财务制度乱发补贴奖金，大额资金的使用未经集体讨论，导致资金使用不当，可能发生不廉洁行为。2、财务审批把关不严，经办手续不全，预算外收入不按规定开具票据或不进账，私设小金库，可能造成不合理开支，导致违纪报销，弄虚作假，套取公款等违规违纪行为。3、固定资产管理不到位，公共物品保管不力，或因处置不合规，可能导致固定资产流失，公共物品损毁、丢失、侵占、挪用或私分，造成重大损失，产生不良后果。4、不按制度流程监管资金，造成资金流失，或被贪污、挪用、截留、坐支。

防控措施：1、认真执行年初的财政预算，坚持“集体理财”的原则，大额资金的使用要经集体讨论，重要财务收支由班子成员集体讨论决定，避免开支不合理、挪用、误用项目资金等违规违纪的情况发生。 2、认真执行财经制度，规范财务审核把关，严格执行收支两条线规定，严防坐支挪用、隐瞒截留收入款项。3、固定资产要管理到位，及时登记，加强对固定资产的监督，防止国有集体资产流失和公共物品损失。4、制订和完善《财务管理制度》，加强内部财务监督与检查，严把财务收支管理关口，进行定期或不定期的财务检查,确保票据合法、使用规范、帐目清楚、手续齐全。

责任单位：党支部、理事会班子成员，办公室。

责任对象：陈媛，张剑，黄芝红，钟德莲、罗文。

(三)公务管理风险点：1、公务接待、会议安排中不厉行节约，铺张浪费问题。⑴超标准、超陪餐人数、提供高档菜肴、香烟和酒水等；⑵违规公款吃喝送礼；⑶违规同城吃请；⑷违规用公款报销或者支付应由个人负担的餐费；⑸违规在私人会所、高消费餐饮场所接待、吃请；⑹违规用公款参与健身、ktv等文体娱乐活动消费等。2、违反公车管理使用制度，发生公车私用、私驾公车等问题。⑴违规向管理服务对象长期借用、租用或占用公务车辆；⑵违规将公务用车用于旅游、探亲、扫墓、接送亲友、外出会友、上街购物、学习驾车等非公务活动；⑶违规未定点停放车辆；⑷违规外借公务用车；⑸违规豪华装饰公务用车等。3、违反学习培训有关规定，违规外出、变相公款旅游等问题。⑴违规以会议、培训、考察、调研为名变相公款旅游，或“搭车”、“借道”公款旅游；⑵违规携带家属参加公务活动；⑶违规用公款报销或者支付应由个人承担的差旅费用；⑷违规向服务对象摊派或转移学习培训考察费用、公务接待费用等其他费用；⑸未经审批工作时间内外出学习培训、考察、旅游等；⑹外出会议、培训、考察、调研期间违规用公款相互吃请、互赠礼品。4、违反廉洁从政有关规定，违规操办婚丧喜庆问题。⑴未执行婚丧喜庆事宜报告制度；⑵借操办婚丧喜庆事宜之机，收受下属和服务对象以及有利益关系的单位和个人的礼金礼品；⑶违规用公务车辆或占用公共资源办理婚丧喜庆事宜。

防控措施：1、严格遵守中央“八项规定”精神，自觉遵守财经纪律、公务接待、公车使用管理、婚丧喜庆等重大事项报告等有关制度规定。2、加强监督和管理，定期不定期组织专项检查，及时整改各项工作中存在的问题。

责任单位：党支部、理事会班子成员，办公室，康复教育就业股，各乡镇（街道）残联。

责任对象：残联系统全体人员。

(四)工程项目建设和物资采购，房屋、设备、设施维修管理风险点：1、在工程项目招投标和资金监管中违反相关规定。⑴工程招标存在违标现象，或者设法逃避招标，导致单位集体利益受损。⑵工程建设施工中未经集体讨论，随意变更建设内容，增加工程量。⑶工程建设施工监管不严，建设用材以次充好，影响工程质量。⑷在工程项目招投标、检查验收和资金使用中，弄虚作假、收受好处。2、违反政府采购有关规定，在固定资产采购、大额物资采购、办公用品采购中，不按实际需要进行分配，违规购买、弄虚作假、谋取私利，可能发生的不廉洁行为。3、在房屋、设备、设施维修中，照顾亲朋好友关系，或利用职务便利收受维修单位回扣，或在维修单位报销个人因私费用，或虚开发票报销不符实际的维修费用。

防控措施：1、所有工程项目公开招投标和固定资产、大宗物资、办公用品购买，均按规定进入政府采购中心按有关程序实行阳光采购。2、工程项目招投标严格执行有关法律法规和专业技术规程，建设施工中涉及变更事项或重要建设物品采购均需集体研究。项目资金的使用须符合国家关于林业专项资金的使用规定。3、在招投标及实施验收活动中，有违规违纪和违法行为的要分别给予责令纠正、行政处分等处罚；对有严重违法行为、造成重大经济损失且影响极为恶劣的，依法追究当事人法律责任。4、加强廉政教育和法纪教育，完善内部规章制度，加强对维修费用支出的审核。涉及政府采购事项的，严格按照政府采购程序办理。

责任单位：党支部、理事会班子成员，办公室。

责任对象：陈媛，张剑，黄芝红，钟德莲、罗文。

(五)涉残惠残政策兑现风险点：在残疾人辅助器具供应、服务，康复项目，扶贫救助、慰问，补贴发放，劳动就业，职业技能、实用技术培训，残疾人就业保障金征收安置认定，残疾人证办理，来信来访接待等残疾人惠民政策兑现中，违反法律、法规和廉洁自律及其它规定，可能存在以权谋私、虚报冒领、贪污侵占、优亲厚友等违法违纪问题。

防控措施：1、强化监督检查。坚持深入基层调查研究，走访残疾人及亲属，对各项涉残惠残政策的落实情况开展重点检查，确保惠残政策落实到位，惠及广大残疾人。2、规范各类涉残惠残政策审批事项，优化申请审批手续，专人负责、热情受理、依法审批，提高涉残惠残政策办理效率。3、实施阳光操作，将涉残惠残政策文件、项目、标准、依据等在政务公开栏内公示，接受残疾人和社会各界监督。

责任单位：党支部、理事会班子成员，办公室，康复教育就业股，各乡镇（街道）残联。

责任对象：残联系统全体人员。

(六)廉洁从政风险点：1、在办理服务事项以及行政确认事项过程中，存在人情执法和私心，吃拿卡要或接受服务对象、管理相对人、请托人的吃请、娱乐和财物，导致把关不严，执法不公，或违法为当事人说情，产生违法违纪的不廉洁行为。2、逢年过节违规接受服务对象借着过年过节名义的宴请，或接受赠送的土特产、礼品礼金、购物卡等钱物。3、抓效能和作风建设不够，可能发生工作人员服务态度差、工作散漫、工作效率低或违反有关纪律等问题。

防控措施：1、及时健全和完善各项规章制度，明确岗位职责，推进办事公开，细化行政权力流程。2、严格规范干部廉洁从政行为，形成有效行为约束机制，严禁接受服务对象、监督管理对象的宴请，严禁收受服务对象、监督管理对象赠送的土特产、礼品礼金、购物卡等钱物，严禁收受和索要贿赂。3、切实加强防范，加强监管，对风险岗位进行全程监控，确保干部职工遵守廉洁自律规定，按照规章制度办事，不徇私枉法、不徇情枉法。

责任单位：党支部、理事会班子成员，办公室，康复教育就业股，各乡镇（街道）残联。

责任对象：残联系统全体人员。

三、具体业务风险点

(一) 残疾人辅助器具供应、服务：因不履行或不正确履行职责，不按招标程序，私自采购；不按规定发放，可能存在失职渎职风险。

防控措施：严格按照政府采购要求和程序进行购置，采购数量和资金严格按照年初预算和任务，发放对象的确定按照相关要求和条件发放、反馈。

责任单位：康复教育就业股，各镇（街道）残联。

责任对象： 张剑，钟德莲，张帮明，郭庆。

(二) 康复项目：因不履行或不正确履行职责，对残疾人康复对象筛查过程中检查不准确；对接受康复治疗及服务的对象登记不规范，信息登记不全面，导致失职渎职风险。

防控措施：严格按照适应指证和康复需求、家庭条件等要求确定名单，做好初筛、适配、台账等各个环节的工作，做到准确、及时，让各项残疾人康复项目实施到位,防止失职渎职行为发生。

责任单位：康复教育就业股，各镇（街道）残联。

责任对象：张剑，钟德莲，张帮明，郭庆。

(三) 扶贫救助、慰问：因工作不认真负责，或收受好处，优亲厚友；不按规定项目、规定标准、规定用途下拨、发放扶贫款项，不按实际对象名单发放、慰问各类救助资金等失职渎职的风险。

防控措施：所有下拨基层款项均与区财政局联合发文下拨，接受区财政局、驻会纪检组的监督；慰问、发放到残疾人的各类救助资金，均采取经办人、审核人、审批人三层审核制度，完整保留发放凭证、签字领取凭证等原始资料。

责任单位：办公室，康复教育就业股，各镇（街道）残联。

责任对象：陈媛，张剑，黄芝红，钟德莲，张帮明，罗文，郭庆。

(四) 劳动就业：在介绍残疾人劳动就业、为凯时k66会员登录的介绍残疾人用工过程中收取费用，可能造成失职、渎职和行政不作为风险。

防控措施：通过对外明确流程公示、宣传册页等让残疾人和企业知晓残联提供劳动就业中介完全免费，并接受纪委监督。

责任单位：康复教育就业股，各镇（街道）残联。

责任对象：张剑，钟德莲，邬明芬。

(五) 残疾人就业保障金征收安置认定：在残疾人就业保障金征收过程中徇私舞弊，不按规定标准抵扣、认定企业残疾职工，不按规定催缴征收保障金，可能存在乱作为和玩忽职守风险。

防控措施：联合地税等部门在税务征收平台上提前明确告知残疾人保障金的征收标准，残疾职工抵扣、认定标准，保障金的征缴方式；在保障金征收过程中严格执行地税部门征税平台代征制度，残联严格执行收支两条线制度，防止乱作为和玩忽职守风险。

责任单位：康复教育就业股。

责任对象：张剑，钟德莲，邬明芬。

(六) 残疾人证办理：办理“人情证”、“关系证”；违反程序审批。

防控措施：严格按照办证程序和标准办理，残疾评定必须经定点医院指定医生的结论方可办理；办理残疾人证时，必须各种手续齐全，材料完备，不得在手续不全或熟人打招呼后给与审批。

责任单位：办公室，各乡镇（街道）残联。

责任对象：陈媛，黄芝红，罗文，刘孙宇。

(七) 来信来访接待处理：不注重服务态度和言行举止，信访件处理不及时，可能引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害单位形象，造成不良后果。

防控措施：严格遵守信访工作条件，热情接待群众来访，认真登记来信来访，按领导指示精神妥善处理，维护残疾人合法权益，做好信访答复和情况汇报。

责任单位：办公室，各乡镇（街道）残联。

责任对象：陈媛，黄芝红，罗文，刘孙宇。

四、廉政风险点的监督管理

(一)认真落实民主集中制原则，坚持科学决策、民主决策、依法决策，研究重大事项时严格按照民主集中制原则执行。加强内部监督控制，认真落实政务公开制度、领导于部述廉述职制度和党员领导干部民主生活会制度。

(二)加强对关键岗位勤政廉政教育，着重抓好职业道德、爱岗敬业、遵纪守法、廉洁自律、社会公德以及讲正气、重品行、作表率、树新风等学习教育，树立爱岗敬业，认真严谨的执业精神。

(三)加强对廉政建设风险点的监控管理，形成以岗位为点、工作程序为线、制度为面，环环相扣的廉政风险防控机制。对工程管理、财务管理、干部管理等重点环节，严格公开制度，实行全程监控，强化监督制约，不断增强权力运行的规范性。

(四)对因执行制度不力、管理混乱等问题而产生廉政风险行为的单位及人员，应及时提出合理建议或书面建议，立即整改，并将整改情况及时反馈，对当事人依照规定进行处理。

(五)对有不廉洁行为的个人和单位负责人要进行诫勉谈话，对所存在的问题仍未引起重视、纠正不彻底、群众仍有反映的，应及时向理事会汇报，并视情节由主要领导对其进行廉政谈话。

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一、指导思想和目标要求

（一）指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，以规范、制约和监督权力运行为核心，突出构建惩治和预防腐败体这条主线，积极拓展从源头上防治腐败的工作领域，教育引导广大干部职工牢固树立廉政风险意识，充分认识廉政风险的客观存在性与现实危害性，有效构建岗位廉政风险防控体系长效机制，全面推动反腐倡廉建设的深入开展，促进我市医药经济快速健康发展。

（二）目标要求

紧密结合工作实际，坚持以廉政风险排查为基础，以积极防范为核心，以强化管理为手段，按照突出重点、分布实施、扎实推进、务求实效的总体要求，全面排查岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能引发廉政风险的问题，通过评估风险等级、梳理权力清单、规范权力运行、建立预警系统、完善相关制度等，建立起以岗位为点、以程序为线、以制度为面的系统化、标准化、程序化的廉政风险防控体系，力争到2012年初步建立起覆盖食品药品监管廉政风险防控长效机制。

二、主要内容和实施范围

（一）主要内容

岗位廉政风险防控，是指通过查找具有行政审批、行政处罚、认证发证、监督检查和人、财、物管理权限等重点岗位存在可能影响廉政建设、酿成腐败问题的“风险点”，形成标准化、规范化、操作性强的处置措施，从而达到有效控制和化解岗位廉政风险的目的。重点围绕权力运行和监督制约，紧密结合各处室的行政、业务工作，通过计划查找、风险定级、措施防控、评估优化“四个阶段”，查找思想道德、岗位职责、制度机制、社会环境等“四类廉政风险”，并采取有效措施对岗位廉政风险进行科学化、系统化防控管理。

岗位风险分布范围和主要表现形式：

1、行政许可类。在药品、医疗器械、保健食品、化妆品等相关产品和餐饮服务的行政许可过程中，违反法律法规和廉洁自律等相关规定。

（1）违法设定行政许可。无法定依据擅自设定行政许可。

（2）收受索要好处。在实施行政许可过程中利用职权索取或者非法收受他人财物。

（3）乱收费。在许可证办理过程中不依法公布收费标准、违反标准收费，或巧立名目收取其他费用。

（4）违反程序。违反法定程序或工作流程，或随意简化审批手续，导致不应许可的给予许可；超出法定（或承诺）时限实施行政许可。

（5）行政干预。在申报资料不齐全、不规范、不符合法定形式和要求的情况下，因行政干预给予通过审查或予以发证。

（6）资料档案管理不力。对企业申报资料档案管理不善，造成资料档案资料缺失或损坏，或违法泄露申请人商业或技术秘密。

（7）不作为。应当依法受理行政许可申请而拒绝受理，对受理或不予受理的行政许可申请不发给书面凭证。

2、行政处罚类。执法办案人员在行政处罚过程中，违反法律法规和廉洁自律等相关规定。

（1）超越权限。超出监管职责范围，无法定依据实施行政处罚。

（2）滥用自由裁量权。不严格执行案件处罚裁量权标准，随意加大或减少处罚额度。

（3）办假案、人情案。利用捏造证据的手段办假案；基于人情原因或收受请托人好处办人情案。

（4）案件证据不足。在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则或未按照规定取证，遗漏主要证据。

（5）不遵守办案纪律。向当事人泄露案情，或在办案过程中索取、收受当事人的好处，充当“保护伞”等。

（6）行政不作为。对投诉举报案件未在规定时间内回复。

（7）案件查办内部运行不规范。未严格执行案件线索受理、登记、呈报、初核等案件办理流程。

3、监督检查类。在监管过程中，违反法律法规和廉洁自律等相关规定。

（1）不认真履行监管责任，对职责范围内的监管区域、监管对象监管不到位，造成不良后果。

（2）食品药品抽样覆盖面未达标，未按上级要求抽样。

（3）对投诉举报不作为，或在处理申诉、调解纠纷过程中因收受好处等原因显失公正。

（4）对监管中发现的该立案的案源线索不登记、不上报、不移送稽查部门核查处理。

（5）当事人要求回避而未回避，或应当主动回避而未提出、未回避。

（6）监督检查不按规定做好现场检查记录。

4、人事教育管理类。在人事教育管理过程中，相关工作人员违反法律法规和廉洁自律等相关规定。

（1）干部考察、任免，违反《党政领导干部选拔任用工作条例》等规定，不坚持公平、公正、公开原则。

（2）违反有关人事档案管理规定，擅自改动原始档案材料，人事档案材料转递丢失或泄密。

（3）违反人事纪律，擅自泄露、传播、扩散干部人事推荐、考察、任免等相关信息，私下许诺职务晋升、评先评优等。

（4）不严格执行关于出国（境）考察有关制度，或工作中出现失误。

（5）年度考核不严谨、不细致，等级确定不正确、档案材料不准确。

（6）强制企业或个人加入协会、学会等社会团体组织，以协会、学会名义向会员或行政管理相对人乱收费、乱摊派。

5、财务资产管理类。在财务资产管理过程中，相关工作人员违反法律法规和廉洁自律等相关规定。

（1）不认真执行财务制度，设置帐薄、科目混乱，记载不实。

（2）收费不开票据、多收费少开票、截留挪用规费会费，或在资金补助、结对扶贫中收受好处。

（3）购置大额仪器、设备、办公用品等，未按规定实行公开招标。

（4）分配资产时，不按实际需要进行分配，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配。

（5）在公费接待、外出考察等工作中，执行相关制度不严格。

6、综合事务管理类。在机关内部事务管理过程中，相关工作人员违反法律法规和廉洁自律等相关规定。

（1）机关办公楼修缮、维修，以及信息化建设、办公用品购置不严格执行预决算制度，违规操作。

（2）违反印章、介绍信使用管理规定。

（3）车辆管理不严，公车私用或违反公车管理相关规定。

（4）档案资料归档立卷不及时、不准确，档案和收文管理不规范。

（二）实施范围和对象

岗位廉政风险防控的实施范围和对象包括局机关各处室（支队）和全体干部职工。市局直属单位及系统各单位可参照执行。

三、方法步骤

（一）风险查找阶段。主要任务是制定岗位廉政风险防控工作计划，进行宣传发动，查找风险点，保证廉政风险查准、查全、查深，建立岗位廉政风险信息档案库。

1、宣传发动。广泛宣传岗位廉政风险防控工作的主要精神和基本内容，教育、引导广大干部职工，特别是领导干部，牢固树立廉政风险意识，进一步认识到廉政风险的客观存在性与现实危害性，自觉参与到岗位廉政风险防控机制建设工作中来，让广大干部职工真正意识到廉政风险的客观存在性与现实危害性，熟悉工作内容，明确工作要求，重点掌握查找风险点的原则和方法。

2、查找风险点。围绕权力运行和监督制约，突出个人岗位（包括领导岗位、中层岗位、一般岗位“三个层次”）和处室岗位，采取自我查找为主，互相帮查、领导点题和组织评查为辅的方法找出廉政风险点，结合纪检监察、财务审计、执法检查、干部考察等监督渠道和手段搜集廉政风险点。

岗位风险类别：

（1）个人岗位：一是领导岗位风险。局领导干部重点查找自身在“三重一大”，即重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面存在或潜在的廉政风险及表现形式；二是中层岗位风险。各处室（支队）负责人重点查找自身在行使行政许可、行政处罚、认证发证、监督检查、人事教育管理、财务资产管理、综合事务管理以及行使自由裁量权等权限方面存在或潜在的廉政风险及表现形式；三是一般岗位风险。对照岗位职责和工作制度，重点查找在从事行政许可、行政处罚、认证发证、监督检查、人事教育管理、财务资产管理、综合事务管理等具体操作流程中存在或潜在的廉政风险及表现形式。

（2）处室岗位：各处室（支队）对照职责定位和行使的权力，结合人、财、物等行政管理事项和监管执法事项，查找在本业务工作流程、制度机制等方面存在或潜在的廉政风险及表现形式。

（二）风险定级阶段。主要工作任务：对每个岗位查找出来易产生廉政风险的可能性进行甄别、筛选、评估，报领导小组审核后，最终确定廉政风险等级。根据风险的大小、危害程度和可能发生频率，岗位廉政风险划分为不同的等级。

1、个人岗位廉政风险：划分为三个等级。一级廉政风险岗位，是指局领导班子成员岗位，以及行使处室（支队）负责人职权、具有具体事项决断权的中层岗位。二级廉政风险岗位，是指直接行使部分行政许可、行政处罚、认证发证、监督检查及干部人事管理、财务管理、物资采购供应等重要职责的岗位。三级廉政风险岗位，是指基本不承担行政许可、行政处罚、监督检查及认证发证职责，较少或基本不掌握人、财、物管理权限的岗位。

2、处室廉政风险：划分为两个等级。一级廉政风险处室：主要是指拥有行政许可、行政处罚、监督检查、认证发证职责的处室和实际履行人事教育管理、财务资产管理等重要内部职能的处室。二级廉政风险处室：是指与行使行政许可、行政处罚、监督检查、认证发证、人事教育管理、财务资产管理职能有关联或者部分行使相关职能的处室。

（三）实施防控阶段。主要任务是根据排查出的廉政风险点制定岗位廉政风险防控措施，健全防控模式，按照“风险查到点、制度建到岗、责任落到人”要求，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面环环相扣的岗位廉政风险防控机制。

1、防控措施的分级管理。一级风险主要采取建立制度、重点督查，由局领导（或分管领导）、纪检监察部门、风险所在处室负责人分级负责实施防控；二级风险主要采取完善制度、定期检查，由风险所在处室负责人、纪检监察部门共同负责实施防控；三级风险主要采取落实制度、适时提醒，由风险所在处室负责人实施防控。

2、防控措施的主要任务。

（1）建立岗位廉政风险信息库。利用信息化手段建立廉政风险信息档案库，对风险点予以登记汇总，并实行集中管理。

（2）明确风险自我防范责任。签订廉政风险防控承诺书，明确岗位廉政风险，落实自我防控措施和防范责任。

（3）编制岗位权力运行流程图。根据岗位职责，针对查找出有可能发生廉政风险的行政、业务事项，按照事项运行流程，明晰各风险点，界定岗位权限，编制成直观、形象的图表，实现对权力运行和廉政风险表现形态的全方位掌控。

（4）强化权力运行的监督制约。整合和完善各类规章制度，使监督制约机制延伸到行政、业务管理的各个环节，形成以岗位廉政风险为点、以事项流程为线、以制度为面的防控机制。

一是建立健全共性防控机制。完善党委议事和重大事项决策、政务公开和岗位责任考核等制度。研究建立完善重大过错责任追究制。

二是建立健全个性防控机制。主要是根据监管职能和行政工作重点，建立餐饮服务食品安全和保健食品、化妆品生产经营质量管理方面的制度规范；完善药品（医疗器械）行政监督、技术监督标准及质量监管、依法查处等方面的制度规范；强化人事教育管理、财务资产管理、党纪党风和廉洁自律等方面的制度规范。

三是建立健全廉政风险分析机制。掌握廉政风险发生、演变的表现形式和内在规律，分析廉政风险可能发生的环节，及时发现廉政隐患。

（四）评估优化阶段。主要任务是对岗位廉政风险防控机制建设及运行的质量、效果等进行评估考核，根据评估情况对岗位廉政风险防范机制作进一步优化。

1、评估内容。岗位廉政风险防控机制建设评估内容包括：组织领导、风险查找、措施防控、优化推进及取得成效等内容。

2、评估办法。在各处室自评的基础上，驻市局纪检组监察室组织评估，评估工作可与落实党风廉政建设责任制情况的检查考核一并进行，评估结果纳入年度党风廉政建设责任制考核内容。

3、循序推进。岗位廉政风险防控机制建设是一项长期的工作，要通过年度评估，总结工作经验，查漏补缺，不断优化，确保岗位廉政风险防控工作的循序推进。

四、工作要求

（一）加强领导，周密组织。为切实加强对岗位廉政风险防控工作的领导，成立市局岗位廉政风险防控工作领导小组，由局长任组长，副局长、党组成员、驻局纪检组组长任副组长，各处室（支队）负责人为成员。领导小组下设办公室，驻局纪检组组长兼任办公室主任，办公室设在纪检监察室，具体负责对岗位廉政风险防控工作的组织、协调、实施。

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把廉政风险防控融入经营管理

邮政的业务流程是企业发展战略和组织运作的载体和方式，也是构建廉政风险防范管理体系的基础平台。业务流程不完善、规章制度不落实、监督检查不到位、制度机制不健全，容易引发邮政企业腐败案件。查找单位廉洁风险要坚持“对权不对人”，查找岗位廉洁风险要坚持“对岗不对人”，查找个人廉洁风险要坚持“对事不对人”。

认真查找岗位风险。以岗位为基础，结合岗位廉政教育，对各部门人员岗位的工作流程以及职责、权限，进行全面梳理，确定各岗位的职责任务。从领导干部岗位到员工岗位，分层次分步骤地组织领导干部、中层干部、管理人员、重点岗位人员全面查找存在的“五类廉洁风险”。

科学审定风险点及等级。做到业务工作全过程覆盖，规范工作流程，完善制度措施.在岗位自查的基础上，通过部门互查、组织检查、评审会等形式对风险点进行梳理、分析、论证，依据权力的重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率及危害程度等，科学评定一、二、三个风险等级，实行风险等级管理。

把廉政风险防范管理工作整体推进

邮政企业岗位性质不同、业务种类不尽相同，但都要突出有决策权的领导人员和有业务处置权的工作人员这个重点，做到重点对象重点抓，重点部门重点抓，重点岗位重点抓。

突出重要领域。要把邮政企业金融运行、资产管理、财务管理、工程建设、物品采购、安全生产、重要业务管理等腐败现象易发多发领域作为重点，进一步细化、量化责任，完善防控措施，规范权力运行程序，切实做到责任明确、风险清楚、措施有力、防控到位；要把涉及职工群众普遍关心的热点、难点问题和违规经营、侵害消费者合法权益等方面作为重点，加强业务管理和风险防控。

盯住重点岗位。要把领导岗位和有业务处置权的岗位作为重点。着力规范各级领导岗位，特别是掌握人事权、财权、采购权、审批权、监管权等领导岗位的用权行为；围绕“三重一大”决策事项，规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容和决策程序，切实强化“三重一大”决策事项的风险防控措施。同时，要加强对人、财、物管理等有重要业务处置权的岗位进行清理和规范，明确各个岗位职权行使的范围、程序和时限，确保岗位职权的正确行使。

抓好关键环节。要按照权责一致的要求，全面清理和确定对管理和服务对象行使的各类职权，科学制订各岗位的职责目录，编制各岗位“权力运行流程图”，做到责权明晰、程序规范，坚决防止责任岗位不作为或越权作为等行为发生。

完善制度机制。在查风险的基础上，要分类制定风险防控措施，属于权力行使方面的，要通过建立权力制衡机制，优化权力结构、规范岗位裁量权，确保权力正确行使；属于制度机制方面的，要通过对企业现行反腐倡廉制度和各类管理规定进行清理完善，查漏补缺，搞好制度的“立、改、废”，进一步健全企业制度；属于思想道德方面的，要通过加强党性党风党纪教育、警示教育和岗位廉洁等教育，增强人员的风险意识和廉洁从业自觉性，切实把风险防控工作落到实处。

突出延伸拓展，增强全局性

开展廉洁风险防控管理是纪检监察工作的创新，因此我们应站在适应邮政改革发展的高度，抓好“两个延伸拓展”，即抓好全局性廉政风险防范管理的工作延伸，全员性廉政教育延伸工作。要教育邮政企业员工从自身做起，自觉做党风廉政建设的倡导者、参与者、实践者，切实增强廉政风险防范的全局性、全员性和有效性，提高邮政企业反腐倡廉的整体实效。

加强思想教育。定期深入企业开展廉洁风险防控宣传教育，不断提高思想认识。通过党务、局务公开等形式，不断推进权力公开透明运行，主动征求意见，接受社会和职工群众的监督；通过、测评、审计、调研等形式，定期进行风险信息收集和风险识别，及时确定和调整风险点、风险等级；定期检查防控措施、完善规章制度、开展监督检查、查处腐败行为。

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摘 要 运用“制度加科技”手段开展公立医院廉政风险防控，可以延伸监督的范围和领域，实时跟踪监控廉政风险点，实现人、技术、制度的无缝对接，以确保公立医院所有权力规范行使、高效运行，不断提高反腐倡廉工作的科学化、制度化和精细化水平。

关键词 公立医院 廉洁风险防控 制度 科技

医疗卫生行业是一个救死扶伤、呵护生命的行业，也是一个高度危险、需高度自律的行业。由于医疗卫生事业发展的不充分、不平衡，体制机制的不健全、不合理，加上各种利益集团的争夺与驱使，医药卫生行业常常处于风口浪尖之上，成为了腐败的高发区。为解决这个难题、破解这个困局，深入推进公立医院的廉洁风险防控工作势在必行。

一、公立医院廉洁风险防控工作内涵

公立医院廉洁风险防控系统，是按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位廉洁风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，确保公立医院所有权力规范行使、高效运行，不断提高反腐倡廉工作科学化、制度化和精细化水平。主要内容包括医院管理廉洁风险防控、医疗服务廉洁风险防控、供应商诚信管理、患者满意度管理、医德医风管理等。

加强公立医院廉洁风险防控是健全卫生系统惩防体系、推进反腐倡廉建设的必然要求，是推动卫生事业科学发展的有力保障，是医院实现“管理科学化、效益最大化”的重要抓手，是不断规范诊疗行为不断提升医疗服务水平的关键手段，是加强医德医风建设树立优良作风的有效途径。这项工作的出发点和落脚点就是为了惠及莲城百姓，切实缓解群众“看病难、看病贵”的问题，构建和谐的医患关系。

二、加强制度建设，规范权力运行

（一）建立健全廉洁风险评估预警制度

“预则立，不预则废”，认真分析风险来源，强化防范预警措施，可以减少和规避廉洁风险。加强对决策权、基建权、采购权、人事权、财务权这五项重点职权的实时监控，结合督查、审计、干部考察、述职述廉、行风评议、媒体反映、纠风治理、举报和案件分析等工作，健全信息收集网络，并及时进行分析、判定和评估，预测廉政风险的变化趋势并对可能引发腐败或不正之风的苗头性问题发出先兆预警。综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等措施，做到早发现、早提醒、早纠正，有效化解和及时处置廉政风险。

（二）不断完善廉洁风险决策制度

公立医院要逐步完善决策程序和方法，开展廉洁风险评估决策、廉洁规则遵循决策和廉洁后果导向决策，以提高决策的科学性。凡医院的“三重一大”事项，特别是对院内重要基建项目、大额资金使用、大型设备器械采购、药品采购、重要干部任免等工作，都要开展廉洁风险评估，并制定决策方案。一方面要依法决策，涉及廉洁风险的问题要注意遵从法律法规和政策依据；另一方面要民主决策，实行决策前调研论证、议题会前通报、会中充分讨论、集中表决等流程。同时还要开展决策效果的绩效和廉洁评估，涉及廉洁风险的重要决策运行一段时间后，要根据执行情况，对决策绩效、对风险防控措施的有效性进行评估，提出改进意见和建议。

（三）逐步强化对权力运行的监督制度

监督管理是权力运行风险防范管理的关键，它既可以有效推进医院行政业务工作的健康运转，化解工作中存在的权力运行风险，又可以检验查找的权力运行风险点是否准确全面。公立医院要抓好廉政风险防控工作，必须突破监督这个难点，健全监督制度，创新监督方式，拓展监督范围。把公开透明原则贯穿廉政风险防控的始终，对重大决策，把公众参与、专家论证作为必经程序；对职权目录、流程图、廉政风险点、风险等级、防范措施等，要通过上墙、上栏、上网，向职工及社会群众公开；坚持落实绩效考核、效能监察、述职述廉、民主评议等方式，畅通信息反馈渠道，保证权力在阳光下运行。压缩管理层级，精简办事程序，优化业务流程，对权力运行做到全程可查可控。

三、建设科技防控平台，强化监控管理力度

加强科技平台和资源整合利用，通过定期提取数据信息进行分析测量，准确判断和妥善处置廉政风险。

（一）职能管理监控

把决策、基建、采购、人事、财务等职务权力纳入重点监控范围，通过设置“内控点”实施动态监控。对各权力事项的管理和监控数据范围、岗位权限进行设定，与医院已有信息系统进行对接，将工作流程通过电子平台纳入廉洁风险防控系统进行网上操作，对权力运行的“关节点”、内部管理的“薄弱点”、问题易发的“风险点”进行实时监督，使工作流程、时效、质量等做到一目了然。

（二）医疗服务监控

主要是针对医院内医、药、护、技等从业人员的执业行为，以医德医风、临床诊疗、合理用药、医疗收费、检验检查等为重点，利用信息技术的自动筛查、自动对比、自动排序、自动公示等功能，对医院的业务数据进行数据分析，查找可能存在的问题或需进一步审查的重点，对疑似违规医疗行为进行跟踪分析，有力防范医疗服务风险，实时有效遏制收受“红包”、回扣、过度检查治疗、乱收费等损害群众利益题的发生，实现临床诊疗行为的标准化、规范化、可控化，不断提升诊疗服务水平。

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摘 要：国有企业开展廉洁风险防控，应针对企业实际，确定廉洁风险防控的范围、找准重点、有的放矢地进行。应找准防控重点并与现有的制度标准有机融合，降低腐败风险。还应持续推进，不断完善。

关键词：国有企业廉洁风险防控； 重点是“三重一大”； 特色体现是融入企业标准化；持续改进是建立长效机制。

廉洁风险防控是反腐倡廉工作新的探索和实践，是推进惩防体系建设的有效手段。它是将风险管理理论和质量管理方法引入反腐倡廉工作,通过加强源头预防,规范权力运行来促进惩治和预防腐败,达到从源头上预防腐败的目的。国有企业开展廉洁风险防控管理, 能不断加强反腐倡廉力度,构建惩防体系,控制和减少腐败行为的发生,促进企业的稳健发展。笔者所在企业被2011年确定为该市企业开展廉洁风险防控试点单位，在9个月的试点过程中，企业注重运用现代管理方法，围绕“三四三”（即确定“三重一大”等三类防控重点，排查制度机制、岗位职责、业务流程和外部环境风险四类风险，建立风险防范、监控和效责处置三个系统），基本建立了以岗位为点、以管理流程为线、以制度为面的点线面“三位一体”预警机制。过程中充分注重结合企业自身的实际开展廉洁风险防控工作，企业标准化与廉洁风险防控管理有机结合，取得了一定效果。

一、找准重点：锁定“三重一大”

企业主要是从事生产经营管理，其人员多、岗位多，因此，必须针对企业实际，确定廉洁风险防控的范围、找准重点、有的放矢地进行。根据中共中央办公厅、国务院办公厅《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》（中办发﹝2010﹞17号）文件精神，确定本企业重点范围为：涉及企业重大事项、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金的运作等“三重一大”事项；涉及工程建设项目、招标比选、大宗物资采购、资金运用、服务外包等关键岗位事项；其他可能影响廉洁从业的事项。监控对象应是各级领导人员和重点管理岗位人员。通过建立风险防范、监控管理和效责处置三个系统，实现各级各部门、各单位预防腐败的主动性，提高各级领导人员防范廉洁风险的自觉性，进一步增强各类风险排查、梳理、等级和公开，各项制度和机制进一步完善，尽可能使各级管理者少犯或不犯错误，最大限度地减少腐败问题的发生，保护各级管理者的工作积极性。

二、体现特色：融入企业标准化

廉洁风险防控从本质上说就是超前化解权力运行过程中容易诱发腐败的各类风险，使腐败行为不发生或少发生。企业推行标准化的目的是通过制定标准与贯彻标准，使企业的生产技术、经营管理活动合理化、程序化与规范化，提高服务质量、降低消耗，以获得最佳秩序、经济效益和社会效益。尽管二者管理的角度不同，但根本目的是一致的，即优化经营环境，降低风险，实现人与企业的共同发展。因此，将企业标准化融入廉洁风险防控管理作中，能达到有效衔接、相互补充的效果。本企业共清理风险职权230项，绘制权力运行流程图140个，排查风险点470个，并制定了相应的防控措施。

一是运用现代管理方法编制流程图。用现代管理的方法编制业务流程图是公司在质量、环境和职业健康安全体系贯标过程中必修的课程。公司可充分发挥标准化管理人员的作用，在每个权力岗位和工作环节中查找风险点，在梳理职权目录的基础上，通过“四部法”完成流程图的编制，即“流程试画——流程描述，初步呈现流程现状——组织分析讲解，驱除流程缝隙——流程审定，形成流程蓝本”。

二是从流程图中查找风险点。明确四类风险，即制度机制、岗位职责、业务流程和外部环境流程中找风险。各级领导和管理人员结合岗位职责和工作标准，自己找、动员下属找、相互找，对查找出来的风险通过“部门自己查找——领导小组办公室辨识——分管领导初审——公司领导小组评审”的环节。

三是结合企业标准排查风险制定对策。这个环节也是标准的实施与完善的重要环节。企业标准体系中多个标准，涵盖了工程、技术、人力资源、财务管理、合同管理等各职能工作规范。在进行四类风险排查时，对照标准化手册中的管理规定进行风险排查；在制定对策措施阶段，将相关标准运用到风险防控措施中。此举既是对原有标准的进一步完善，又能发现管理办法和标准的缺失和不足，从而达到查漏补缺，建章立制，降低腐败风险的目的。制订相应防范措施，将预防腐败的关口前移，能最大限度地降低腐败风险。

如公司近些年在选人用人方面，严格执行《中层管理人员选拔任用管理办法》和《中层助理选拔任用管理办法》规定，公开选拔任用各类管理人员，在对上述规定使用过程中，也发现需要进一步充实完善和整合的需要，因此，正在进行管理办法的修订作。实行工程建设供应商签订《廉洁协议书》制度，对向企业工作人员行贿、采取违法手段中标的供应商，取消其供应商资格。在物资采购等经费使用中，实行经办人员、部门负责人、分管领导及一把手层层签字负责制，加强各环节的监管，并定期进行核查。在基本建设项目资金管理上，严格实行专款专户，资金拨付申请表经各级领导签字确认，直接由财务部门拨付于工程施工单位，有效规避了资金风险。由于上述制度在实际工作中认真落实，有效防止了廉洁风险的发生。

通过信息化方式，加大各部门单位间的资源互通、实现流程中的系统化建设，也是本企业廉洁风险防范的重要应用。比如于2010年11月正式使用的设备（施）物资管理系统，从业务操作上分为计划管理、设备静态和动态管理、物资、工属具、设施、统计分析、系统管理、web查询等九个子系统，共四百多个功能。该系统的投入使用，使管理流程规范、内部沟通、整合信息资源，保障生产系统的高效运转，同时也能有效防止廉洁风险的发生。

三、持续改进：建立长效机制

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一、全面排查廉洁风险是建立防控机制的基础

廉洁风险是指行为主体在履职过程中发生腐败行为的可能性和发生后果的严重性（给企业带来损失和负面影响的程度）。廉洁风险是腐败的条件，具有客观性，任何有业务处置权的行为主体都存在廉洁风险。因此，必须围绕权力运行全面排查廉洁风险。

1.认真梳理岗位职权。梳理岗位职权是廉洁风险排查的基础工作。因为权力是腐败的基因，公权滥用就是腐败。因此，岗位职权梳理得全面彻底，廉洁风险的排查才不会遗漏。要按照“全员参与、全面覆盖”的要求，开展岗位职权梳理工作。一方面参照本企业的岗位说明书，对每个岗位的职责、权限、权力类型进行梳理。所负责的工作有多少项职责、每项职责的权力范围是什么，要梳理清、梳理细、梳理全。对权力的类型按照决策权、审批权、审核权、建议权、监督权、执行权六类进行分类。另一方面，对业务流程进行梳理。由于企业现有的业务流程不一定覆盖所有的业务工作，若如此，就存在岗位职责不清或缺失。通过业务流程梳理，将企业制度中没有的业务流程补充完整，通过绘制业务流程图，查业务流程节点的岗位职权是否有遗漏、交叉等情况，通过通过补充，把所涉及的岗位职权明确到具体岗位。使本企业所有的岗位职权，得到全面彻底的清理。

2.全面排查廉洁风险。在梳理岗位职权的基础上，按照“全面参与”和“谁行使、谁负责、谁清理”及“对岗不对人”的原则，即由现岗位的人员，以第三人的视角，负责排查本岗位的廉洁风险。对于业务流程相同、岗位职责相同、涉及人员较多的岗位，可由单位统一组织排查，形成统一标准。突出抓好各级领导人员和负责管理人、财、物，特别是涉及投资决策、财务管理、境外资产、资本运营、工程建设、物资采购、产品销售、选人用人等领域权力比较集中、管理资源较多、自由裁量幅度较大以及违纪违法行为易发多发的重要岗位廉洁风险的排查。根据梳理后的岗位职权，通过自己查、群众评、组织审等方式，全面查找廉洁风险点。岗位排查结合职业道德、制度机制、履行职责、外部环境等因素，分析廉洁风险点产生的主要原因，以表格形式提交审核。

3.合理评定风险等级。廉洁风险评估是制定防控措施的前提。按照“高风险、中风险、低风险”三个等级，从“廉洁风险发生的可能性、风险发生后的危害程度”两个维度评估廉洁风险等级。按照岗位评估、部门内部评议、上下游岗位和群众提意见、组织审定的方法，合理评定风险点等级。所谓合理评定，就是要统一评估标准，避免不同部门、不同评估人因把握评估标准不一致，导致一个企业风险等级评定差别较多。

二、完善制度是建立防控机制的保障

完善规章制度，首先要制定切实可行的防控措施。根据业务流程图，绘制廉洁风险防控流程图。根据廉洁风险点的表现形式、产生原因和评定等级，结合政策规定、管理职责、工作标准和岗位特点，分别制定针对性、操作性、实用性较强的防控措施。把责任落实到岗、风险防控到岗、制度制定到岗。通过教育预警、健全制度、分权制约、责任追究等一系列措施，及时消除和化解廉洁风险。属于职业道德因素的，通过开展针对性强、有实效的廉洁从业教育，不断增强全体员工的廉洁自律师意识，提高廉洁从业的自觉性；属于履行职责因素的，采取明晰岗位职责权限、加强对权力的制约监督等措施，确保职责的正确履行和权力的规范行使；属于制度机制因素的，按照建立健全惩治与预防腐败体系的要求，建立健全相关制度，优化再造业务流程，形成用制度管权、按制度办事的机制；属于外部环境因素的，采取加强企业人员的监督管理等措施，努力降低不良风气等因素的影响。

结合查找出的廉洁风险点、制定的防控措施以及管理中的薄弱环节，从制度层面进行查漏补缺，完善规范权力运行和经营管理行为方面的规章制度，切实做到用制度管人、管权、管事。通过调整部门职责、合理分解和配置权力，制定岗位行为规范，使决策、执行、监督分工明确，各司其职，压缩自由裁量空间，强化权力监督和制衡。

完善制度不是简单地对现有制度修修补补，而应对企业的现有规章制度进行梳理，通过健全缺失的制度，优化再造流程，修订规定笼统、界定模糊、责任主体不清、操作性不强等条款，对制度进行升版改造。还要对“特殊事项”的办理程序进行总结、分析和研判，建立健全“应急通道”审批程序和相关制度，减少工作的随意性。着力构建决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力运作体系，避免权力过于集中，降低权力运行风险。

三、强化监督管理是建立防控机制的关键

要使廉洁风险防控机制有效运作，必须明确监管责任，加强监督检查和动态管理。坚持自律与他律、全面监督与重点监控、内部控制与外部防范、纪委组织协调与部门具体实施相结合的工作原则。

1.强化监督管理。按照管理权限和“谁主管、谁负责”的原则，发挥好党风廉政建设责任主体的作用，对廉洁风险点实行分级管理、分级负责、责任到岗，明确监管权限，落实监管责任。各级领导人员按照党风廉政建设责任分工，抓好分管单位和部门的廉洁风险日常监督。纪检监察部门要把握好业务主线映射对应的关键点，突出抓好高风险点及所在岗位管控情况的监督。充分运用信息管理平台，改进企业经营管理流程监管的方式和途径，实现网上实时动态监控。

2.实施预警处置。通过组织监督、民主监督、舆论监督和举报、内部审计、内控检查、效能监察等渠道，采用在重要部门设兼职信息收集员、问卷调查、网络舆情、调研座谈等方式，利用业务公开系统、erp管理系统、电子商务系统等信息平台，广泛收集廉洁风险信息。通过信息定期评估，对可能发生腐败行为的苗头性、倾向性问题进行风险预警。对达到风险等级的岗位人员，分别运用提醒谈话、诫勉谈话、函询告诫、组织处理等方式及时进行处置，做到早发现、早提醒、早纠正；对于违纪违法人员，按有关规定及时处理。

3.加强考核评价。建立廉洁风险防控工作考核评价办法，把监督检查贯穿于廉洁风险防控工作的全过程，通过定期自查、上级检查、专项检查等方式，从高风险岗位人员执行制度情况、对高风险岗位管控情况、预警处置情况等不同角度，从决策、审批、执行等不同层面，对廉洁风险防控工作进行考核评价。考核工作要与领导班子和领导人员年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行，并将考评结果作为领导班子调整和干部选拔任用的重要依据。对廉洁风险防控工作成效显著的单位和个人予以表彰；对开展廉洁风险防控工作不力、出现违纪违法问题的，除严肃处理违纪违法人员外，对制约监管不力的相关单位和部门领导予以责任追究。

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【关键词】国企；廉洁风险防控；措施

在中纪委十八届二中全会指出：“反腐倡廉必须常抓不懈，拒腐防变必须警钟长鸣，关键就在‘常’、‘长’二字，一个是要经常抓，一个是要长期抓”。落实总书记讲话精神，国有企业关键要建立起党风廉政和反腐倡廉长效机制，长抓惩防体系建设，积极探索廉政风险防控管理的办法和措施。但是廉政风险防控管理还处于起步阶段，怎样融入企业生产经营管理提高可操作性和有效性，怎样加强理论研究和实践探讨及时解决遇到的问题是国有企业廉政风险防控管理面临的重要课题。笔者所在的大冶公司冶炼厂1958年建厂，是以阴极铜、稀贵金属、硫酸等产品为主业的国有企业，五十余年国家累计投资近千亿元。工厂采、购、销环节多，数量大，为加强管理，堵塞漏洞，避免资产流失，积极开展了廉洁风险防控管理，按照要求实施排查，建立风险岗位档案，找出风险岗位125个、风险点140个。根据我厂近年来实际，笔者认为要从把握风险防控重点、构筑权力监督防线和结合好党风廉政建设入手。

一、突出“三类风险”，把握防控重点。

一是要着力防控领导岗位风险。国有企业实行总经理（厂长）负责制，生产经营、人事变动、资金运作等重大权项均集中在“一把手”，其领导决策能力、运作水平和方向既决定企业兴衰，也体现对国家、社会和职工的贡献程度，但事实也证明是腐败高发人群，是实施廉政风险防控管理重点岗位。国有企业要以落实“三重一大”事项为重点，着力规范“一把手”的用权行为。要对事关“三重一大”的事项逐一进行登记汇总，结合风险点查找，有针对性地实施防控。冶炼厂在“三重一大”事项上坚持做到决策前调查研究、决策时集体讨论、决策后贯彻执行。两级班子建立健全议事规则和决策程序，厂部坚持周领导碰头会、月度办公会、季度党政联席会，在重大决策、人事、项目、资金运作等事项出台之前，厂领导班子成员展开深入细致的调查研究，经过党政联席会讨论，充分沟通酝酿，推进决策的科学化、民主化。厂部定期组织开展“三重一大”事项决策情况监督检查，通过听基层班子及领导干部个人的汇报；查看相关记录和文本资料；背靠背谈话交流等手段对分管单位集体决策制度执行情况进行检查、考评，及时掌握真实情况，促进“三重一大”事项制度落实到位。二是着力防控中层岗位风险。国有企业中层管理岗位是执行和落实的关键管理层级，既是权力的运行点，也是权力的风险点。要坚持厂务公开机制，建立完善各管理层公开制度，及时将企业决策、重要管理制度、生产经营目标措施以及涉及职工切身利益的重大事项进行公开，保障职工群众的知情权、参与权和监督权。要建立领导干部廉政档案，坚持考廉、评廉、述廉制度，组织对领导干部党风廉政建设责任制进行检查考评，将考评结果与绩效奖金评定挂钩。要开展纪律作风监督检查，在党员干部中开展治庸问责治理活动，加大重点工作督办检查，全面治理庸懒散软等不良风气，强化责任追究，切实做到有错必究、有责必问。三是着力防控基层重要岗位风险。对涉及人力资源、资金物资发放、窗口服务等工作岗位，要以规范工作流程、加大公开力度为重点，全方位公开办事依据、办事流程等，加强对基层具体办事人员从政行为的监督制约。大力开展廉洁风险排查，按照廉洁高风险和一般风险两个等级，实施全员排查，动态管理，分级控制，建立健全风险岗位档案，绘制廉洁风险流程图，制定相关防控措施，明确监督管理责任人，实现廉洁风险排查全覆盖，风险管理全流程，真正把每个“风险点”变为“安全点”。

二、构筑“三道防线”，规范权力运行

一是注重前期教育防线。国有企业推进廉政风险防控工作，需要上下协调、全员参与，必须把深入思想动员和广泛的宣传教育作为重要环节来抓。企业要积极借鉴地方单位的成功经验，结合好企业生产特点，采取多种形式进行思想动员，教育引导广大党员干部充分认识廉政风险的客观存在性，消除“无关论”、“无用论”等认识误区，排除抵触等消极思想，增强参与廉政风险防控的积极性和主动性。二是加强中期制度防线。要加强对重点领域和重点环节的监督约束，“把权力关进制度的笼子里”，使权力始终在阳光下运行，根据权力运行的风险特征和不同等级，健全和完善各项监管制度。结合《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》和《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》，制定国有企业反腐倡廉制度的总体规划和长期布局，把廉洁从业的要求融入企业规章制度建设之中，建立完善财务管理、民主决策、经营管理、项目建设、招标采购、职务消费等制度，要对过去几年制定的党风廉政和反腐倡廉制度进行梳理、修订和完善，加强过程控制，提升企业管理效能。三是突出后期监管防线。任何决策、制度最终都要去执行和落实，否则就是说在嘴里，挂在墙上的空头支票，因此要重视廉政风险防控管理的检查考核。首先要建立监管责任机制，根据确定的风险等级，实行分级负责、分级监管。对公司和厂级风险岗位由单位主要领导负责，纪检监察部门直接监管；车间（分厂）级风险岗位由单位主要领导监管；部门风险岗位由部门负责人监管。其次，健全督查考核机制，由纪检监察部门牵头负责，通过单位定期自查、主管部门督查、群众评议等方式，对风险防控情况和落实效果进行检查考核。再次，建立责任追究机制。对制度落实不力、防控风险不到位的，及时责成整改；对发生违纪违法案件的严格实施责任追究。通过对任前领导干部廉政谈话、诫勉谈话、离任审计和查处私设“小金库”行为等措施，牢固监管防线。

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一、工作开展情况

（一）精心组织，周密安排

市畜牧工作站向全站干部职工传达学习中央、自治区、市委关于廉政风险防控工作的相关文件。召开专题会议研究廉政风险防控工作，明确此项工作开展的意义，教育引导全站干部职工树立廉政风险防范意识，自觉参与到廉政风险防范工作中。并将制度建设和廉政风险防控工作结合起来，列入党支部重要议事日程，成立了由党支部书记任组长，领导班子成员任副组长，各科室负责人为主要成员的廉政风险防控工作领导小组。制定下发了《落实党风廉政建设党支部主体责任实施办法》，明确了廉政风险防控工作的指导思想、对象、范围、内容和具体要求等，依照方案和责任抓落实，稳步推进廉政风险防控工作。

（二）开展廉政教育，加强事前监督

创新廉政教育载体，进一步加强廉政风险防控事前监督，努力建设一支廉洁务实的党员干部队伍。一是开办廉政教育课。结合“三会一课”活动，安排站领导干部讲廉政党课，加强了对党员的廉政教育;二是组织开展警示教育。组织全体干部职工到市廉政教育警示基地进行集中警示教育。通过开展集中警示教育活动，使全体干部职工从反面典型案例中吸取深刻教训，筑牢拒腐防变的思想底线，促进工作作风进一步转变，服务水平进一步提升，实现畜牧队伍素质整体提高、畜牧工作整体发展的目标;三是悬挂廉政警示牌。将廉政警句挂在走廊墙上，廉政警示牌犹如一面镜子照着毎位干部职工，时刻提示自己爱岗尽职，自觉防微杜渐。四是发送廉政信息。借助微信群发平台，利用节假日向全体干部职工的手机发送一条通俗易懂、说服力强的廉政短信，提醒他们务必保持清醒头脑，时刻绷紧廉洁自律弦，树立清正廉洁的良好形象。五是接受革命传统教育。把每年的9月3日、9月18日确定为革命教育日，把每年的9月确定为廉政教育月，廉政教育月期间组织干部职工到抗日烈士陵园、冯玉祥誓师等革命传统教育基地参观，认真学习革命先辈对党的事业无限忠诚的品格，从而进一步牢固树立正确的世界观、人生观、价值观和廉洁从政、执政为民的意识。六是认真排查了个人煤炭资源经营情况，市畜牧工作站没有涉及煤炭矿产资源领域情况。七是积极开展扫黑除恶专项工作。市畜牧工作站展开一系列接地气、重实效的工作，广泛宣传、深入调查、精准摸排、突出重点，积极收集与上报种畜禽生产经营许可方面的资料的情况，确保扫黑除恶专项斗争在巴彦淖尔市畜牧养殖领域落实、落地、落细。

（三）认真查找风险点，科学制定防范措施

廉政风险防控工作的关键环节是风险点的查找，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，通过各种途径查找部门和个人风险点，形成权力运行到哪里，风险防范措施就要跟进到哪里，监督制度就要落实到哪里。市畜牧工作站以“自己找、同事评、群众帮、领导点”的方式开展廉政风险点的查找，领导带头，反复斟酌，并按要求认真填写表格。各科室负责人首先根据所在的岗位、所负职责积极查找思想道德风险点、岗位职责风险点、制度机制风险点，以便站廉政风险防范管理工作领导小组实施量化动态考核，逐人逐条逐项的分析后，采取自己找不准，就相互找;科室找不准的，分管领导查;科室找不准的，发动群众来补充等方式，而这一系列做法，都要被站廉政风险防控工作领导小组随时核查。对风险点找的不够准确的同志又找至本人加以引导，继续深入的查找，经过两轮的自查后、又在党支部会上开展互查，经过三轮的反复查找，最终确定廉政风险点，为制定防范措施打牢基础。

（四）推行政务公开，强化社会约束

将已查找到的廉政风险点和廉政风险点的防范措施，分层次地面向全社会进行公示。在“三务”公开便民服务平台上公开领导班子成员的办公室电话、手机号码、职务、廉政风险点和预警防范措施，畅通信息渠道，为群众反映情况、开展监督提供便利，接受群众和社会各界监督。

（五）完善防范措施，加强干部管理

根据廉政风险防控工作的主要任务和要求，建立了以制约和监督权力为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑的权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用和廉政风险防控机制，实现廉政风险防控工作在我站重点领域、重点环节全覆盖。针对关键岗位查找出的风险点，认真填写了《市农牧局廉政风险点自查评定登记表》，建立了“三个谈话”机制，即：建立了党支部书记同副站长和站长助理谈话，副职领导同科室负责人谈话，科室负责人同科室干部谈话的机制，及时掌握了干部的思想动态，筑牢了干部廉政思想防线。修订完善了规章制度，用完善的制度措施预防和降低了廉政风险。

二、好经验和做法

一是将增强廉政风险防范意识与制度建设相结合。针对查找出的风险点，对照已经形成的制度，强化措施，切实推进。

二是将廉政风险防范管理工作同业务工作相结合。围绕中心，服务大局，推进畜牧工作的开展，重点在＂三重一大”等关键环节的督查和防范。

三是将廉政风险防范管理工作与党风廉政建设责任制相结合，将此项工作纳入党风廉政建设责任制考核，实行“一岗双责”，形成“风险明确、责任到人、监督有效的廉政建设机制。

三、存在的问题

总的来说，我站在开展廉政风险点的查找工作进展比较顺利，但也存在一些不足：

（一）个别干部在思想认识上有一定的偏差，对党风廉政建设的认识不足，认为廉政风险与一般工作人员无关；

（二）有些部门虽然也开展一些工作，进行了查找风险点，明确了防控手段，但存在查找不正确、不完备的现象；

（三）近年单位存在个别站领导不经过民主决策，将职工干部的奖励绩效工资用于与中央“八项规定”相违背的公务开支和其他开支，轻视工作纪律和规范流程等问题。

四、存在问题的原因分析

（一）思想认识不够深刻，廉政知识宣传力度不够，教育方式不新颖，领导班子对抓好党风廉政建设的认识不到位，疏于对党员干部的教育和管理；

（二）开展工作存在完成任务观点，工作被动应付，贯彻责任制的积极性不高，查找风险点触动不到思想认识，力度有所欠缺，；

（三）部分党员干部党性观念不强、法律意识淡薄，不能很好地自觉抵制腐朽思想的侵入；内部监督不到位，监督机制不完善。

五、问题的整改措施

（一）狠抓学习管理，人人讲廉政，齐抓共管促廉政。一是狠抓学习教育，强化廉政知识宣传。以学习《廉政准则》为重点，侧重学习《中国共产党党内监督条例》和《中国共产党纪律处分条例》和相关法律法规知识，定期组织干部学习先进工作者、优秀共产党员的先进事迹，通过举办培训班、网络、廉政知识竞赛、廉政歌曲传唱、标语等多种形式切实加强党风廉政知识宣传；二是抓管理，规范干部日常行为。严格遵守党的政治纪律、组织纪律、经济工作纪律和群众工作纪律。对部分干部平常存在的苗头性、倾向性问题要进行深入具体的批评教育，并严格追踪抓整改落实。

（二）对廉政风险点查找不完全、不准确的情况我们要求该人员及部门重新查找；将廉政工作常态化，对每位领导和干部的职务、职责进行张榜公开，公示上墙，方便大家明确责任。

（三）加强反腐倡廉教育；通过强化廉政知识宣传，增强党员干部的廉政意识，激发引导群众积极参与廉政监督活动；对财务收支情况每年核实一次，增强财务管理的督查，严格控制非生产性费用，禁止和杜绝不合理开支；成立财务检查审计小组，对站内财务状况进行定期检查，弄清财务管理现状和财务问题，发现问题及时整改；完善内部监督机制，避免在干部选拔、优胜评选、先进荣誉评选、奖励性绩效发放、评聘职称等方面发生内部监督不到位的现象，有效促进制度化、规范化、科学化发展。

六、下一步计划

（一）强化反腐倡廉宣传

认真抓好机关反腐倡廉宣传教育工作，深化学习型党组织建设，坚持每周学习制度，使学习制度化、常态化，组织广大党员深入学习《中国共产党纪律处分条例》《中国共产党党内监督条例》、《关于新形势下党内政治生活的若干准则》，进一步提高对开展廉政风险防控工作重要性和必要性的认识，不断夯实开展廉政风险防控工作的思想基础，掌握开展廉政风险防控工作的方式方法，从工作作风改善、效能建设加强导入，更好的服务社会、服务农牧民群众。

（二）围绕落实重大决策部署，进一步加大监督检查力度。对中央和自治区、市委的重大决策部署落实情况要及时进行监督检查，促使全体干部坚定政治立场，在思想上、政治上、行动上自觉同上级保持高度一致，确保政令畅通。

（三）针对我站存在的问题认真整改，严格按照整改措施，研究部署，明确责任，限定时限，认真进行整改，确保落到实处。建章立制，不断完善规章制度，采取切实有效措施，抓好廉政建设，从源头上遏制不正之风。

（四）按照制度认真排查廉政风险点，增强岗位廉政风险意识，让党员干部时刻绷紧廉政这根弦，推动反腐倡廉建设的深入开展。