财务廉政风险点及防控措施范文 -ag尊龙app

导语：如何才能写好一篇财务廉政风险点及防控措施，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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今天，我们在这里召开廉政风险预警防控工作动员大会，是为了贯彻落实县委、县纪委廉政风险预警防控试点工作会议精神。廉政风险预警防控工作在我县尚属试点，财政局被列为6个试点单位之一，充分体现了县委、县纪委对财政工作的关切和重视。作为试点单位，我们要按照统一部署，抓好党风廉政预警和领导干部腐败风险防控，促进财政事业健康发展、科学发展。下面，我就如何抓好这项工作讲四个方面的意见。

一、充分认识廉政风险预警防控工作的重大意义

(一)开展廉政风险预警防控工作是深化学习实践活动所需。当前，我局深入学习实践科学发展观活动已接近尾声，学习实践活动的一个明确要求就是要突出实践特色。从纪检监察工作的角度来讲，就是要认真查找在党风廉政建设和反腐倡廉建设中存在的不适应、不符合科学发展观要求的问题，并加以解决。而廉政风险预警防控工作就是我们在以往工作中存在的一个相对薄弱的环节。廉政风险预警防控，主要是针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，主动预防，超前预防，推动关口前移，从源头上预防腐败，是科学发展观“更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”要求，在反腐倡廉工作中的具体体现。纪检监察工作要始终坚持以科学发展观为统领，当前和今后一个时期，要以推进此项工作为重点，促进反腐倡廉建设的科学发展，从而真正达到党员干部受教育，科学发展上水平，人民群众得实惠的目的。

(二)开展廉政风险预警防控工作是反腐倡廉客观形势所急。开展廉政风险预警防控工作，是坚持反腐倡廉“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”方针的内在要求，是贯彻落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系20082012年工作规划》的重要举措，是构建具有特色惩防体系的有效途径。把廉政风险预警防控工作作为“惩防并举、注重预防”的具体实践，有利于进一步增强预防腐败工作的前瞻性、预见性、针对性和主动性，有利于减少腐败现象的发生，有利于为党员干部营造良好的成长环境。

(三)开展廉政风险预警防控工作是关心爱护党员干部所在。保证干部成长安全重于泰山。我们财政干部手中大多数都有着行政许可、行政审批、财务开支、物资采购等一定的权力和资源。但同时这些权力和资源也不同程度地面临着各种各样的诱惑和考验。廉政风险预警防控工作针对不同单位、不同岗位的不同风险点的个性和特殊性采取预防措施，增强了教育、制度、监督工作的针对性和有效性，可以提高党员干部自觉接受监督，主动参与监督和积极化解廉政风险的意识，促进决策民主、程序公开、运行规范，使预防腐败的责任落实到每一个岗位和每一个人，职责清楚，目标明确，便于检查和考核，防止权力滥用。在党员干部出现腐败苗头，未构成违纪时，及时予以提醒、预警和处置，促使党员干部正确、健康、有效地履行职责，以免铸成大错，这也是体现以人为本，关心、挽救有腐败倾向党员干部的有力措施之一。

二、深刻理解廉政风险预警防控工作的具体内涵

廉政风险：是实施公共权力的主体，在行使权力过程中，发生滥用公共权力或的可能性。

预警防控：是纪检监察机关针对工作中可能发生的问题或已经出现的错误苗头进行主动防范和监控的一种措施。

风险具有客观性、损失性以及不确定性的特性。风险的客观性揭示了任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。风险的损失性揭示了一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。作为国家公职人员，有责任、有必要主动防范，把风险发生的可能性减到最低。风险的不确定性揭示了风险只是有可能发生的，并不是必然会发生的，是可以通过建立一套有效的预防措施，增强自身的自律意识，去防止风险发生的可能性，或通过努力把它降到最低程度。

廉政风险预警和防控工作的核心任务就是关注和遏制“发生腐败行为的可能性”，针对在思想道德、制度机制和岗位职责三个方面存在的廉政风险，在综合运用现有工作手段的基础上，通过前期预防措施、中期监控机制、后期处置办法构建了预防腐败的“三道防线”。其中，前期预防措施解决了预防工作覆盖面的问题，规范了预防工作的措施体系;中期监控机制做到及时发现问题;后期处置办法对可能发生的腐败行为实施超前预警。

三、全面掌握廉政风险预警防控的工作程序和重点

(一)工作程序

廉政风险预警防控工作按照制订方案、贯彻执行、检查考核、修正完善四个环节进行。

1、制订方案。成立局廉政风险预警防控工作领导小组，明确工作职责，确定廉政风险防范管理目标，制订实施方案。

2、贯彻执行。通过查找廉政风险点，分析风险发生的原因和结果，评估风险发生的可能性和影响程度，建立风险库，制订执行防范措施。一是查找廉政风险点。结合自身实际，在从上到下或自下而上清权明责的基础上，查准找全廉政风险点。二是分析廉政风险发生的原因和结果。认真分析廉政风险存在的原因、根源及可能产生的后果，提高防范措施的针对性。三是评估廉政风险发生的可能性和影响程度。采用定性和定量分析相结合的方法，评估廉政风险发生的可能性大小和影响程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制订并执行防控措施。明确责任主体和完成时限，有针对性地提出防范措施，着力形成以岗为点、以程序为线、以制度为面，点、线、面相结合，环环相扣的廉政风险防控机制。五是建立廉政风险库和廉政风险预警机制。建立廉政风险库，对风险进行综合分析，把握重点，提炼共性，及时修正防范措施。同时，逐步建立廉政风险预警机制。

3、检查考核。建立和完善廉政风险防范管理考核制度，通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对风险防范各项措施的落实情况进行考核评估。考核工作要与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行。

4、修正完善。按照年度运转，周期循环的推进方式，根据检查考核结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正完善防控制度等，推动工作进入新一轮循环。

(二)工作重点

查找风险点，是预警防控工作的重中之重。这次试点工作风险点查找的对象包括全局干部职工。

1、把握查找廉政风险的方法

通过“自己找、领导提、相互帮、集中评、组织审”五步法，从梳理行政管理事项、审批程序、公共服务程序等业务流程方面入手，查找廉政风险点。:

2、把握查找廉政风险的类别和程序

(1)廉政风险三大类别：思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险。

(2)廉政风险查找程序：第一步，针对个人岗位查。查找对象对照岗位职责、执行制度的实际，通过查找风险“五步法”，认真查找并分析评估自身在思想道德、岗位职责方面存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由各股室、单位负责人审核后报局廉政风险预警防控办公室备案。第二步，针对各单位职责查。各股室、单位对照“三定”方案和业务流程，查找体制机制方面存在的廉政风险。重点查找并分析评估人、财、物管理和行政审批、行政执法等重要方面存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由分管领导审核后报局廉政风险预警防控办公室备案。3、把握查找风险的重点部位

重点围绕政府采购、政府投资项目招投标、民生等领域的重要环节的风险点查找;突出围绕拥有行政许可、行政审批及人、财、物管理等业务处置权的关键岗位的风险点查找。

4、把握查找风险的四个关键步骤

(1)清权明责。对行政管理权力或业务处置权力进行全面清理和确认，是找准风险点的基础。通过梳理行政管理事项和业务工作，明确各个单位和岗位职责，并依照运行程序绘制业务流程图。

(2)找准风险。围绕岗位权力、权力运行核心找准可能出现廉政问题的点和环节，而不是找工作差距。查找风险点一定要在“自己找”的基础上，通过领导提、相互帮、集中评、组织审等形式查准找全。

(3)分析评估。按照风险发生几率、危害程度和违法、违纪、违德等方面，进行分析评估并确定风险等级。

(4)制订措施。针对已经查找确定的各类风险点和风险等级，确定采取工作措施的力度，有计划地研究制订教育、制度、监督等方面的具体防控措施和相关工作程序，并统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。

5、把握制订防范措施的“五强”原则

一是岗位措施对应性要强。对应风险点的岗位措施要体现一岗双责的要求，确保“双安全”，即确保在勤政方面有效履职，廉政方面不出问题。

二是防控措施衔接性要强。要避免单位与单位、岗位与岗位、正职与副职之间的防控措施互不衔接，防止出现空白点和断档。

三是公示公开监控性要强。要加强政务公开、事务公开建设，强化外部对单位、岗位执行职能的监督，做到岗位责任人的自控。要加强网络建设，把风险点和风险防范管理措施在局域网进行公开，提高网络的监控性，规范工作程序。

四是制度建设可操作性要强。制度建设既要注重制订，又要注重执行;既要注重实体要求，又要注重程序要求;既要注重廉政建设的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰;既要注重正面要求，又要注重责任追究。

五是廉政教育针对性要强。查找风险点和制订防控措施的过程，也是一个教育的过程。要与教育有机结合起来，贯穿单位措施、网络建设以及制度建设的全过程，让每一个人都自觉分析危害，启发主观防范意识。

四、具体要求

(一)要加强领导。廉政风险预警防控工作在我县尚属试点，我局作为试点单位之一，各股室(单位)要高度重视此项工作，切实加强领导，统一思想认识，认真组织实施。局领导班子成员、各单位负责人要按照党风廉政建设责任制的要求，带头查找廉政风险，带头制订和落实防控措施，带头抓好自身、本单位和分管范围内的廉政风险预警防控工作，确保防控腐败的各项要求落到实处。

(二)要狠抓落实。坚决克服形式主义，防止走过场，做到人员、时间、措施、效果四落实。

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关键词：企业内部 财务风险防控机制 建设 重要性 举措

一、引言

党的十七届四中全会指出，“要把反腐倡廉建设放在更加突出位置，严格落实党风廉政建设责任制，推进反腐倡廉工作科学化、规范化、制度化” 。十七届四中全会到十八届三中全会，都强调“廉政建设与腐败风险防控的重要性，将源头治理视为反腐工作的重点”。随着社会经济飞速发展，企业之间竞争力日益激烈，出现了一些不正当竞争现象，使得内部财务管理风险加大，容易滋生腐败问题，严重危及企业的发展。企业内部财务廉政建设要从重点领域、重点部门、重点环节入手，从完善内部控制机制到建立风险防控机制，其关键是加强源头治理，制定出切实可行的防控措施，从而可以减少诱发腐败的因素，推动与落实财务廉政建设。

二、廉政风险防控机制的内涵

所谓廉政风险防控机制，是将现代管理学方法，尤其是质量管理、风险控制、量化指标等方面应用到反腐倡廉工作之中，从而形成预防腐败工作的新机制，其最终目的是预防和控制廉政风险转换为腐败行为，减少诱发腐败行为。廉政风险防控机制主要包括三个系统，即风险防范系统、监控管理系统、效责处置系统等，三个系统将实现对廉政风险进行前期预防、中期监控及后期处置等目标，有利于帮助企业更加科学、客观、全面地监督与管理。

三、廉政风险防控机制建设的重要性

（一）企业预防腐败的重要举措

随着市场经济的不断推进，企业对财务支配权利不断增大，腐败风险也不断加大，必须采取有效措施加以遏制腐败的产生，才能保证企业良好的财务运行秩序。推进廉政风险防控机制建设，实质上就是运用转变权力运行与预防腐败的思路，将预防腐败关口前移，打破仅靠组织层面被动监督的传统模式，逐渐向主动预防的模式转变。此外，全过程排查制度建设、岗位职责、权力运行中存在的风险因素，制定出科学合理的防控措施，实现内部控制与监督的有效性，是企业预防腐败的重要举措。

（二）促进干部廉洁从政、保护干部的客观需要

企事业单位的领导及管理者，多数都掌握着一定的资源和权力，时刻面临着诸多诱惑和考验，受腐蚀的风险较大。因此，需建立和完善廉政风险防控机制，明确各级领导岗位工作中的廉政风险点，使领导干部明确可能发生腐败的领域、部门及环节，以便采取外部监督和自律防范相结合的方式，降低腐败行为及事件发生的概率，促进党员干部廉洁从政，从而更好地保护和爱护干部，促进事业持续发展。

四、加强风险防控机制建设的思考

廉政风险防控机制作为一项系统、创新工程。面对日益增大的腐败风险，必须采取积极的态度，制定出切实可行的措施，完善廉政风险防控机制。

（一）统一思想，提高认识

统一思想、提高认识是企业廉政风险防控机制建立和实施的前提。在企业内部管理中，应加强各级岗位人员对反腐倡廉工作重要性的认识，从各部门、各环节排查廉政风险因素，强调廉政防控风险的全局性，提高全体管理人员思想认识，避免因认识不足诱发腐败风险，导致腐败行为的发生。同时重点提高关键岗位人员的思想认识，如财务部、采购部等部门，由于其所掌握的资源和权力相对其他部门人员较大，因此廉政风险相对于其他岗位较大。为防患于未然，企业应选派素质高、能力强、技术到位的人员负责这些岗位管理工作，尽可能减低诱发腐败的风险。此外，各部门人员必须将查找风险、制定防范措施的过程逐步转变为自我监督、自我教育的过程，从而积极推进廉政风险防控机制建设与实施工作。

（二）科学制定廉政风险流程，有针对性地进行防范。

结合各部门、各岗位的特点，科学设置职位，明确各岗位和部门工作权限、职责范围，科学界定各项审批程序与相关责任，优化工作流程，建立廉政排查制度，科学制定廉政风险流程，找出各岗位存在的廉政风险点，根据风险等级的高低，将风险划分为a（重大风险）、b（较高风险）、c（一般风险）三级，对廉政风险点实行动态管理，及时更新廉政风险点，并采取有针对性地防范措施。具体分析过程如下：

第一，分析单位容易产生腐败的部门。

第二，对部门的业务进行分析，找出容产生腐败的事项。

第三，对事项的流程进行分析，找出关键环节。

第四，对关键环节进行分析，找出关键环节容易产生腐败的风险点。根据风险程度将风险划分为a（重大风险）、b（较高风险）、c（一般风险）三级。

第五，对风险点的岗位制订防范措施。

以某省直单位的领导决策审批和固定资产采购为例介绍廉政风险点防控流程。

xx单位重要岗位职责和业务事项目录

[序号＼&重要岗位职责和

业务事项名称＼&重要岗位职责和

业务事项内容＼&责任者＼&1＼&领导决策、审批＼&领导班子或对口分管领导

对合同、款项支付等重大事

项进行决策、审批＼&领导班子

及其成员＼&2＼&固定资产采购和管理＼&车辆、办公设备等固定资产

采购和日常维护管理＼&办公室＼&]

1、领导决策、审批廉政风险点防控流程图（如图1）

（责任者：领导班子及其成员）

2、固定资产采购和管理廉政风险点防控流程图（如图2）

（责任者：办公室）

（三）应充分利用内部控制的平台来加强廉政风险防控

内部控制的目标是确保经营和管理合法合规、资产安全，提高经营的效率和效果。而廉政风险防控的目标是减少在重点领域、关键环节的舞弊和损失，与内部控制目标一致。审计中发现的问题大多源于内部控制风险。在具体实践中，内部控制已成为全面风险管理的一个有效工具，内部控制风险与廉政风险紧密相关，为排查识别廉政风险提供路径。完善的内部控制制度贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各种业务和事项，已经对业务流程进行了完整的梳理。内部控制中经过风险评估所查找到的主要控制点必然是权力运行的风险点。利用内部控制设置的业务流程为路径对廉政风险点进行排查，能够更加全面和准确。上述的“廉政风险点防控流程图”也是建立在完善的内部控制基础之上，能否顺利实施，需要内部控制保驾护航。例如：

在固定资产采购内部控制中，制定了《固定资产管理办法》，对事前审批、事中执行、事后监督、盘点、报废都做出具体规，在执行中审批、采购等不相容职务相分离。采购具体流程：使用人提出申请-管理员审核-领导按权限审批-采购-验收交付使用-建立固定资产台账-发票交财务部门入账，同时建立固定资产总账，定期与台账核对金额。通过分析固定资产内部控制流程风险点可以找到廉政风险点：固定资产采购过程是风险点，接受供应商的商业贿赂，提供不客观的商业信息，采购商品质量低。经过分析，在廉政风险点防控流程中提出防控措施：一定数额以上采购要通过招标途径、建立询价机制、广泛准确了解供货信息，对采购过程进行监督。

五、结束语

在社会经济飞速发展的背景下，由于权力过分集中、制度缺失及监督不力，导致有些企业出现一些腐败问题，制约了经济建设与事业发展。因此，建立完善企业财务廉政风险防控机制，对减少腐败行为的发生、促进干部廉洁从业、帮助企业更好地管理经济活动的开展、提高反腐倡廉建设的水平等方面具有十分重要的现实意义。但企业的财务廉政风险防控机制建设与实施，是一项系统工程，需要不断提高思想认识，健全管理制度，完善配置职权，强化监督管理，将权力关进制度的笼子，只有不断提高预防腐败能力，才能有效遏制腐败行为发生，推动各项事业健康发展，营造风清气正的工作环境。

参考文献：

[1]陈艳.加强财务廉政建设和风险防控机制建设的探讨[j].财经界，2014，13（26）：163-163，168

[2]曹蕾.财务管理视角下廉政风险防范机制建设研究[j].经济研究导刊，2014，05（24）：112-113

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一、指导思想和目标要求

（一）指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，以规范、制约和监督权力运行为核心，突出构建惩治和预防腐败体这条主线，积极拓展从源头上防治腐败的工作领域，教育引导广大干部职工牢固树立廉政风险意识，充分认识廉政风险的客观存在性与现实危害性，有效构建岗位廉政风险防控体系长效机制，全面推动反腐倡廉建设的深入开展，促进我市医药经济快速健康发展。

（二）目标要求

紧密结合工作实际，坚持以廉政风险排查为基础，以积极防范为核心，以强化管理为手段，按照突出重点、分布实施、扎实推进、务求实效的总体要求，全面排查岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能引发廉政风险的问题，通过评估风险等级、梳理权力清单、规范权力运行、建立预警系统、完善相关制度等，建立起以岗位为点、以程序为线、以制度为面的系统化、标准化、程序化的廉政风险防控体系，力争到2012年初步建立起覆盖食品药品监管廉政风险防控长效机制。

二、主要内容和实施范围

（一）主要内容

岗位廉政风险防控，是指通过查找具有行政审批、行政处罚、认证发证、监督检查和人、财、物管理权限等重点岗位存在可能影响廉政建设、酿成腐败问题的“风险点”，形成标准化、规范化、操作性强的处置措施，从而达到有效控制和化解岗位廉政风险的目的。重点围绕权力运行和监督制约，紧密结合各处室的行政、业务工作，通过计划查找、风险定级、措施防控、评估优化“四个阶段”，查找思想道德、岗位职责、制度机制、社会环境等“四类廉政风险”，并采取有效措施对岗位廉政风险进行科学化、系统化防控管理。

岗位风险分布范围和主要表现形式：

1、行政许可类。在药品、医疗器械、保健食品、化妆品等相关产品和餐饮服务的行政许可过程中，违反法律法规和廉洁自律等相关规定。

（1）违法设定行政许可。无法定依据擅自设定行政许可。

（2）收受索要好处。在实施行政许可过程中利用职权索取或者非法收受他人财物。

（3）乱收费。在许可证办理过程中不依法公布收费标准、违反标准收费，或巧立名目收取其他费用。

（4）违反程序。违反法定程序或工作流程，或随意简化审批手续，导致不应许可的给予许可；超出法定（或承诺）时限实施行政许可。

（5）行政干预。在申报资料不齐全、不规范、不符合法定形式和要求的情况下，因行政干预给予通过审查或予以发证。

（6）资料档案管理不力。对企业申报资料档案管理不善，造成资料档案资料缺失或损坏，或违法泄露申请人商业或技术秘密。

（7）不作为。应当依法受理行政许可申请而拒绝受理，对受理或不予受理的行政许可申请不发给书面凭证。

2、行政处罚类。执法办案人员在行政处罚过程中，违反法律法规和廉洁自律等相关规定。

（1）超越权限。超出监管职责范围，无法定依据实施行政处罚。

（2）滥用自由裁量权。不严格执行案件处罚裁量权标准，随意加大或减少处罚额度。

（3）办假案、人情案。利用捏造证据的手段办假案；基于人情原因或收受请托人好处办人情案。

（4）案件证据不足。在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则或未按照规定取证，遗漏主要证据。

（5）不遵守办案纪律。向当事人泄露案情，或在办案过程中索取、收受当事人的好处，充当“保护伞”等。

（6）行政不作为。对投诉举报案件未在规定时间内回复。

（7）案件查办内部运行不规范。未严格执行案件线索受理、登记、呈报、初核等案件办理流程。

3、监督检查类。在监管过程中，违反法律法规和廉洁自律等相关规定。

（1）不认真履行监管责任，对职责范围内的监管区域、监管对象监管不到位，造成不良后果。

（2）食品药品抽样覆盖面未达标，未按上级要求抽样。

（3）对投诉举报不作为，或在处理申诉、调解纠纷过程中因收受好处等原因显失公正。

（4）对监管中发现的该立案的案源线索不登记、不上报、不移送稽查部门核查处理。

（5）当事人要求回避而未回避，或应当主动回避而未提出、未回避。

（6）监督检查不按规定做好现场检查记录。

4、人事教育管理类。在人事教育管理过程中，相关工作人员违反法律法规和廉洁自律等相关规定。

（1）干部考察、任免，违反《党政领导干部选拔任用工作条例》等规定，不坚持公平、公正、公开原则。

（2）违反有关人事档案管理规定，擅自改动原始档案材料，人事档案材料转递丢失或泄密。

（3）违反人事纪律，擅自泄露、传播、扩散干部人事推荐、考察、任免等相关信息，私下许诺职务晋升、评先评优等。

（4）不严格执行关于出国（境）考察有关制度，或工作中出现失误。

（5）年度考核不严谨、不细致，等级确定不正确、档案材料不准确。

（6）强制企业或个人加入协会、学会等社会团体组织，以协会、学会名义向会员或行政管理相对人乱收费、乱摊派。

5、财务资产管理类。在财务资产管理过程中，相关工作人员违反法律法规和廉洁自律等相关规定。

（1）不认真执行财务制度，设置帐薄、科目混乱，记载不实。

（2）收费不开票据、多收费少开票、截留挪用规费会费，或在资金补助、结对扶贫中收受好处。

（3）购置大额仪器、设备、办公用品等，未按规定实行公开招标。

（4）分配资产时，不按实际需要进行分配，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配。

（5）在公费接待、外出考察等工作中，执行相关制度不严格。

6、综合事务管理类。在机关内部事务管理过程中，相关工作人员违反法律法规和廉洁自律等相关规定。

（1）机关办公楼修缮、维修，以及信息化建设、办公用品购置不严格执行预决算制度，违规操作。

（2）违反印章、介绍信使用管理规定。

（3）车辆管理不严，公车私用或违反公车管理相关规定。

（4）档案资料归档立卷不及时、不准确，档案和收文管理不规范。

（二）实施范围和对象

岗位廉政风险防控的实施范围和对象包括局机关各处室（支队）和全体干部职工。市局直属单位及系统各单位可参照执行。

三、方法步骤

（一）风险查找阶段。主要任务是制定岗位廉政风险防控工作计划，进行宣传发动，查找风险点，保证廉政风险查准、查全、查深，建立岗位廉政风险信息档案库。

1、宣传发动。广泛宣传岗位廉政风险防控工作的主要精神和基本内容，教育、引导广大干部职工，特别是领导干部，牢固树立廉政风险意识，进一步认识到廉政风险的客观存在性与现实危害性，自觉参与到岗位廉政风险防控机制建设工作中来，让广大干部职工真正意识到廉政风险的客观存在性与现实危害性，熟悉工作内容，明确工作要求，重点掌握查找风险点的原则和方法。

2、查找风险点。围绕权力运行和监督制约，突出个人岗位（包括领导岗位、中层岗位、一般岗位“三个层次”）和处室岗位，采取自我查找为主，互相帮查、领导点题和组织评查为辅的方法找出廉政风险点，结合纪检监察、财务审计、执法检查、干部考察等监督渠道和手段搜集廉政风险点。

岗位风险类别：

（1）个人岗位：一是领导岗位风险。局领导干部重点查找自身在“三重一大”，即重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面存在或潜在的廉政风险及表现形式；二是中层岗位风险。各处室（支队）负责人重点查找自身在行使行政许可、行政处罚、认证发证、监督检查、人事教育管理、财务资产管理、综合事务管理以及行使自由裁量权等权限方面存在或潜在的廉政风险及表现形式；三是一般岗位风险。对照岗位职责和工作制度，重点查找在从事行政许可、行政处罚、认证发证、监督检查、人事教育管理、财务资产管理、综合事务管理等具体操作流程中存在或潜在的廉政风险及表现形式。

（2）处室岗位：各处室（支队）对照职责定位和行使的权力，结合人、财、物等行政管理事项和监管执法事项，查找在本业务工作流程、制度机制等方面存在或潜在的廉政风险及表现形式。

（二）风险定级阶段。主要工作任务：对每个岗位查找出来易产生廉政风险的可能性进行甄别、筛选、评估，报领导小组审核后，最终确定廉政风险等级。根据风险的大小、危害程度和可能发生频率，岗位廉政风险划分为不同的等级。

1、个人岗位廉政风险：划分为三个等级。一级廉政风险岗位，是指局领导班子成员岗位，以及行使处室（支队）负责人职权、具有具体事项决断权的中层岗位。二级廉政风险岗位，是指直接行使部分行政许可、行政处罚、认证发证、监督检查及干部人事管理、财务管理、物资采购供应等重要职责的岗位。三级廉政风险岗位，是指基本不承担行政许可、行政处罚、监督检查及认证发证职责，较少或基本不掌握人、财、物管理权限的岗位。

2、处室廉政风险：划分为两个等级。一级廉政风险处室：主要是指拥有行政许可、行政处罚、监督检查、认证发证职责的处室和实际履行人事教育管理、财务资产管理等重要内部职能的处室。二级廉政风险处室：是指与行使行政许可、行政处罚、监督检查、认证发证、人事教育管理、财务资产管理职能有关联或者部分行使相关职能的处室。

（三）实施防控阶段。主要任务是根据排查出的廉政风险点制定岗位廉政风险防控措施，健全防控模式，按照“风险查到点、制度建到岗、责任落到人”要求，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面环环相扣的岗位廉政风险防控机制。

1、防控措施的分级管理。一级风险主要采取建立制度、重点督查，由局领导（或分管领导）、纪检监察部门、风险所在处室负责人分级负责实施防控；二级风险主要采取完善制度、定期检查，由风险所在处室负责人、纪检监察部门共同负责实施防控；三级风险主要采取落实制度、适时提醒，由风险所在处室负责人实施防控。

2、防控措施的主要任务。

（1）建立岗位廉政风险信息库。利用信息化手段建立廉政风险信息档案库，对风险点予以登记汇总，并实行集中管理。

（2）明确风险自我防范责任。签订廉政风险防控承诺书，明确岗位廉政风险，落实自我防控措施和防范责任。

（3）编制岗位权力运行流程图。根据岗位职责，针对查找出有可能发生廉政风险的行政、业务事项，按照事项运行流程，明晰各风险点，界定岗位权限，编制成直观、形象的图表，实现对权力运行和廉政风险表现形态的全方位掌控。

（4）强化权力运行的监督制约。整合和完善各类规章制度，使监督制约机制延伸到行政、业务管理的各个环节，形成以岗位廉政风险为点、以事项流程为线、以制度为面的防控机制。

一是建立健全共性防控机制。完善党委议事和重大事项决策、政务公开和岗位责任考核等制度。研究建立完善重大过错责任追究制。

二是建立健全个性防控机制。主要是根据监管职能和行政工作重点，建立餐饮服务食品安全和保健食品、化妆品生产经营质量管理方面的制度规范；完善药品（医疗器械）行政监督、技术监督标准及质量监管、依法查处等方面的制度规范；强化人事教育管理、财务资产管理、党纪党风和廉洁自律等方面的制度规范。

三是建立健全廉政风险分析机制。掌握廉政风险发生、演变的表现形式和内在规律，分析廉政风险可能发生的环节，及时发现廉政隐患。

（四）评估优化阶段。主要任务是对岗位廉政风险防控机制建设及运行的质量、效果等进行评估考核，根据评估情况对岗位廉政风险防范机制作进一步优化。

1、评估内容。岗位廉政风险防控机制建设评估内容包括：组织领导、风险查找、措施防控、优化推进及取得成效等内容。

2、评估办法。在各处室自评的基础上，驻市局纪检组监察室组织评估，评估工作可与落实党风廉政建设责任制情况的检查考核一并进行，评估结果纳入年度党风廉政建设责任制考核内容。

3、循序推进。岗位廉政风险防控机制建设是一项长期的工作，要通过年度评估，总结工作经验，查漏补缺，不断优化，确保岗位廉政风险防控工作的循序推进。

四、工作要求

（一）加强领导，周密组织。为切实加强对岗位廉政风险防控工作的领导，成立市局岗位廉政风险防控工作领导小组，由局长任组长，副局长、党组成员、驻局纪检组组长任副组长，各处室（支队）负责人为成员。领导小组下设办公室，驻局纪检组组长兼任办公室主任，办公室设在纪检监察室，具体负责对岗位廉政风险防控工作的组织、协调、实施。

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一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代化信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平，为推动科学发展、跨越发展提供保证。

二、工作目标

针对我县人社系统以保障民生为重点，提供优质服务理念，明确岗位职责作为切入点，积极构建我县人社系统的廉政风险防控机制，以清权确权和廉政风险排查、评估、防控为主线，以建立思想防线、制度防线、科技防线作为主要内容。

三、实施范围

根据上级机关部署，以局领导班子全体成员、局各科（室）、下属各中心的全部工作岗位作为实施范围，进一步完善廉政风险防控机制。

四、工作内容与实施步骤

（一）组织宣传部署（2014年6月中旬）

1、宣传到位。通过传达党纪政府和中央、省、市、县有关反腐文件精神，使广大干部职工充分认识开展岗位廉政风险防控工作的重要性、必要性，紧迫性。召集全体干部职工认真学习本实施方案及防控机制，深刻理解岗位廉政风险防控机制的内在意义和下阶段工作步骤，开展岗位廉政风险防控教育活动。

2、组织机构。

组建县人社系统廉政风险防控工作领导小组。

（二）依法规范职权（2014年6月下旬）

根据法定职责，按照权责一致的要求，全面清理和明确对管理和服务对象行使的各类职权，对依法确定的职权进行分项梳理，摸清职权底数，明确职权名称、内容、行使主体和法律依据等，同时，对单位内部的人、财、物管理等职权进行清理、规范，明确内部职权行使的岗位、权限、程序和时限等，填写《县职权目录表》（附件1）。在这些基础上，针对每一项职权，优化运行流程，绘制《权力运行流程图》（附件2），明确办理主体、条件、程序、期限和监督方式等。

（三）全面排查风险（2014年6月底前）

我局各科（室）、下属各中心的全体干部职工以保证职务行为的廉洁性为目标，围绕业务工作运行中的各个环节，通过自已查找、互相帮查、群众评议、领导点评和组织审定等方式，着重从三个方面查找风险：

权力行使方面，重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大、可能造成决策失误、权力滥用的风险；制度机制方面，重点查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险；

制度机制方面，重点查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险；

思想道德方面，重点查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，在交友、社交过程中，不慎重，没有原则立场，八小时以外的自我管理、约束能力差，贪图享受，心存侥幸等可能影响权力正确行使的风险。

认真剖析业务职能和岗位职责演化出来的权力运行过程，从三个层次排查廉政风险：

1、查找岗位风险：组织全体干部职工对照所履行的职权，结合履职、制度执行情况，认真查找出本岗位在履行职权时存在或潜在的岗位廉政风险；填写《个人岗位廉政风险识别和自我防控表（示范本）》（附件3），经所在科室（中心）负责人评审后，报分管领导审核。

2、查找内设机构风险：针对单位内部人、财、物管理和行政审批、行政许可、行政处罚等重要岗位，组织单位内设机构对照职责定位等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险点；各科（室）、下属各中心负责人组织全体人员，根据职权、职责、工作流程进行查找，并填写《科室业务工作廉政风险识别和防控表（示范本）》（附件4），报分管领导审核后进行汇总。

各科（室）、下属各中心应将查找的个人、内设机构和单位廉政风险点汇总，邀请服务对象开展评议，并在单位内部公开栏和开设的网页上组织公示，征求意见，充分发挥群众监督作用，及时查漏补缺，确保廉政风险排查准确，实事求是，防避重就轻、避实就虚。

（四）科学评估风险（2014年7月初）

根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，对查找出的岗位、内设机构及单位三类风险，按照“高”、“中”、“低”三个等级进行评定，并经单位领导班子集体审定。对不同等级的廉政风险，按照干部管理权限，实行分级管理、分级负责、责任到人。高级风险点由单位主要负责人监管，中级风险点由单位分管负责人监管、低级风险点由相关科室负责人监管。

1、高等级风险，指产生或发生腐败行为的可能性最大、程度最深、一般应包括直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的廉政风险。

2、中等风险，指产生或发生腐败行为的可能性较大、程序较深，一般应包括直接行使部分行政许可、行政处罚等权力，较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的廉政风险。

3、低等级风险，指产生或发生腐败行为的可能性较小、程度较轻，一般应包括基本没有行政许可、行政处罚等权力，较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的廉政风险。

（五）健全防控机制（2014年7月上旬）

1、制定防控措施。针对排查确定的各类风险点和风险等级，依据法律法规、政策规定，廉政要求、工作职责、工作标准，制定有针对性、可操作性、具体管用和切实可靠的措施，特别要突出对高等级风险的防控。属于权力行使方面的，要建立健全权力运行程序规定，探索完善分权、控权的有效办法，规范权力行使；属于制度机制方面，按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，建立健全相关制度并抓好落实；属于思想道德方面的，通过开展专题党课、示范教育、警示教育、岗位廉政教育等形式，增强党员干部风险防范意思，提高廉洁从政的自觉性。

2、健全权力运行机制。科学分解和配置权力，强化对权力的监督制约。对应当透明公开防止暗箱操作的事项，在流程中加大公开力度；对权力过于集中的，进一步分解细化；对有自由裁量的权力事项，进一步规范和压缩裁量空间；对能够通过运用市场机制解决好的事务交给市场办理，进一步压缩行政审批事项。对岗位职能设置中存在的流程不科学，衔接不紧密、职责不明确、监管不到位等缺陷和漏洞，合理进行调整，完善和明确工作程序，重新设计和构建制度，确保岗位职能设置和业务流程达到顺畅、精简，既相互协调以相互制约，有效规避风险。

3、认真制定制度目录。一是内控管理制度方面，主要有党风廉政建设、人事管理、财务管理、机关党建、考核制度、文件和档案管理、信息化管理、机关事务管理、工作等工作制度；二是职权行使制度方面，主要指与行政权力行使相对应的行政许可、行政处罚、行政强制、行政确认、监督检查、非行政许可的审批、行政事业性收费、重大事项决策等工作制度。制度目录应包括本部门（单位）现行有效的所有制度。

4、全面落实公开制度。深入推进党务公开、政务公开等公共事业单位办事公开，加强办理公开标准化建设。通过政府网站，公报、公开栏，办事指南和新闻媒体等途径，依法向社会公开“职权目录”、“权力运行流程图”和裁量权基准，接受社会监督。通过单位内部网络、内部公开栏等途径，公开内部职权行使情况、廉政风险及防控措施，特别是对干部任用、行政支出预决算、财务报销、政府采购、工程建设、资产管理等事项加大公开力度。

5、实施科技手段防控。运用信息网络技术开发业务工作运行流程监督软件，固化业务工作运行流程，积极推进业务工作管理网络化。不能利用网络管理的，也要将工作信息输入计算机，形成数据库，便于结果提取、查询和监管。把廉政风险点作为电子监察的重点。在实施业务工作管理网络化的同时，围绕群众关心的热点、难点和惠及民生的重点工作，针对易发多发腐败问题的环节和领域，围绕行政审批、行政执法、行政收费、人事管理、财务管理、工程项目等重点岗位和关键环节，开发业务工作流程运行电子监察系统（如金保网工程），对岗位风险点上的职务行为实施全过程监督。

6、加强风险预警处置。通过设立岗位廉政风险举报箱、监督电话、开设网上投诉信箱等方式，广泛接受群众和社会监督，及时发现存在的风险。对干部职业生涯不同发展时段和日常工作、生活当中容易引发腐败问题的重要节点，特别是对职务提升、岗位调整、分工变化，管理重大建设项目和重要事务，临近退休或退居二线，出国（境）考察，家庭遇有婚丧嫁娶、乔迁、子女升学等重大事宜，个人因投资理财等遇重大经济、民事纠纷，考核、考察、审计以及举报反映存在苗头性问题，有不良社会反映等情形，及时启动预警处置：采取风险提示、批评教育、诫勉谈话、责令纠错等形式进行风险预警；对风险等级高或群众反映比较集中的重点岗位，要落实干部交流轮岗制度，做好干部的内部轮岗、跨科室交流，形成科学、合理、规范的用人机制。并填写《实施廉政风险预警处置措施记录》（示范本）（附件5）

五、保障措施

（一）加强组织领导。把推行廉政风险防控工作作为落实党风廉政建设责任制、加强惩治和预防腐败体系建设的一项重要任务，列入领导班子重要议事日程，认真组织落实。建立健全局统一领导，党政齐抓共管，纪检组织协调，各科室、各基层单位各负其责，党员干部全面参与的领导体制和工作机制。对风险防控工作不落实、防控措施不到位的，要及时责令整改；对未按要求实施岗位风险防控发生违纪违法案件的局属科室及局下属单位，要按照有关规定进行追究。

（二）明确责任分工。廉政风险防控工作实行分级负责的原则。单位主要领导要切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，对本人、领导班子其他成员和本单位的廉政风险防控工作负总责；局领导班子成员要各负其责，根据责任分工抓好ag尊龙app的业务范围内，分管科室和自身的党风廉政建设，对分管科室负责人的廉政风险防控工作负直接领导责任；科室负责人要对所属人员岗位廉政风险点的查找，风险等级的划分把关审核，对防控措施的落实情况进行检查指导。

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关键词：供电企业；廉政建设；风险防控；机制建设

作者简介：王秋霞（1962-），女，河南襄城人，河南省襄城县供电局纪检书记，工程师，人力资源管理师；盛会敏（1975-），女，河南襄城人，河南省襄城县供电局人力资源部主任，经济师，人力资源管理师。（河南?襄城?461700）

中图分类号：d267.5?????文献标识码：a?????文章编号：1007-0079（2012）18-0092-02

所谓廉政风险，就是掌握一定权力和资源的人在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。因此，廉政风险主要存在于权力运用和资源配置之中，并且以职务活动为核心。党的十七届五中全会和十七届中央纪委第五次全会明确提出了推进廉政风险防控机制建设的任务。推进廉政风险防控机制建设，是贯彻落实中央和农业部反腐倡廉决策部署，是进一步完善惩防体系建设的具体行动，是加强党风廉政建设的一项重要基础性工作。廉政风险的存在具有客观性和普遍性，从这个意义上说，所有的职务都有廉政风险。有风险并不可怕，可怕的是没有防范风险的意识，没有应对风险的措施。笔者从以下几个方面浅谈县级供电企业廉政风险防控机制建设工作。

一、理清构建廉政风险防控机制的思路

构建廉政风险防控机制，既要准确把握惩治和预防腐败体系建设的总体要求，又要密切结合企业生产经营的特点。一是以规范权力运行为核心，围绕权力配置、运行、监控，系统梳理各类廉洁风险。二是把教育、制度、监督、纠风、惩处等核心要素融入防控措施中。三是强化前期预防、中期监控、后期处置，建立监督、纠错和考核机制，把风险管理融入到企业生产经营的具体业务和管理流程中，与安全生产、经营管理等业务，同部署、同落实、同检查、同考核。四是依托信息化实现适时监控与预警，完善管控手段。同时，突出重点对象，抓住关键环节，落实防控责任，健全长效机制。

二、认真开展廉政风险排查、辨识与评估

风险辨识与评估是构建廉政风险防控机制的基础性工作，其准确程度直接关系工作成效。一是编制廉政风险手册，开展风险辨识。运用综合手段，从管理行为、业务流程、内控状况等入手，梳理各类、各层、各级廉政风险，形成风险库。二是在中层干部中开展岗位廉政风险排查活动。对照各自岗位职责，认真查找工作的风险环节和风险点，并结合实际制定防控措施。三是进行风险评估。对辨识的风险进行系统性评估，确定风险事项等级和分布状况。四是风险控制计划，确定年度目标、策略、措施。制定惩治和预防腐败体系建设责任分解体系，即结合各部门工作职责，列出各部门在惩防体系建设中的主要责任内容，包括本部门和本业务领域干部队伍教育管理、廉洁从业理念的宣传培养、管理制度的完善、监督职责的履行等，将风险控制目标层层分解到具体业务环节和工作岗位。

三、突出抓好廉政风险防控措施的落实

1.拓宽教育形式，筑牢思想防线

坚持党风廉政教育“大宣教”格局，充分发挥教育的基础性作用。每年制定党风廉政教育计划，统筹安排教育内容，并把廉政教育纳入各级中心组学习、班组学习内容中。一是做好节前及节日期间的党风廉政警示和教育工作。二是定期组织班组长以上人员和掌管人、财、物的人员集中观看反腐倡廉警示教育电教片。三是认真落实廉政三项谈话制度，每年要由党政一把手为中层以上干部作集体廉政谈话。四是邀请纪委、检察院主要部门为全体党员干部作廉政知识教育专题讲座。五是要每年组织班组长以上人员，到廉政教育基地接受教育。六是组织中层以上干部及掌管人、财、物的人员集中开展排查治理行动和协同监督、依法从严治企知识学习和测试。七是积极开展“廉政文化进企业”活动，不断拓宽廉政文化宣传渠道和教育形式，努力营造干部员工“干事、干净”廉洁理念。

2.强化廉政责任，落实“一岗双责”

每年年初要层层签订党风廉政建设目标责任书，强化各级干部责任，年终组织中层以上干部述职述廉，并由职工代表对中层以上干部的廉洁自律、履行“一岗双责”情况进行民主测评，对照目标进行考核。对认真履行“一岗双责”的进行表扬，对不认真履行的给予通报批评，并进行责任追究。

3.注重源头治理，提高防范能力

一是对领导决策环节存在的风险，按照“三重一大”决策的有关实施办法，明确“三重一大”主要内容、事项的决策流程、监督检查及责任追究。二是对财务管理存在的风险，要制定财务报销工作流程，严格审核审批程序，形成既相互制约又协调配合、有效衔接的运行机制。三是对物资采购存在的风险，要制定物资招（议）标采购管理办法和采购活动监督管理办法，招（议）标活动实行“阳光操作”，遵循“公开、公平、公正和诚实信用的原则”，坚持“资格预审、评标、定标”三分离，并通过内部公告和网上公告的形式向社会公开招（议）标信息，由纪委对招（议）标和采购活动进行全程监督。通过以上措施，可从源头上遏制腐败现象的发生。

4.探索监督措施，构建协同机制

注重发挥各监督主体的作用，探索构建大监督格局。发挥上级下派监审员作用，对企业党风廉政建设、安全生产、经营管理等进行全方位监督。制定协同监督机制惩治和预防腐败体系，成立监督工作委员会，健全审计、纪检监察和各专业部门相互协同的监督机制，增强监督合力。定期开展监审联席工作会，重点对工程建设、业务流程、重点业务、关键环节的制度执行情况定期分析评估，发现偏差及时预警、纠正，强化“公转”，杜绝“自转”。

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一、指导思想

以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，深入贯彻落实党的十精神，中纪委十八届二次、省纪委十届二次、市纪委三届三次和县纪委十二届三次全会会议精神，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时和“分岗查险、分险设防、分权制衡、分级预警、分层追责”的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平，扎实推动县联社反腐倡廉建设深入开展。

二、目标要求

要按照突出重点、整体推进、务求实效的总体要求，以腐败易发多发的领域和部位为重点，多层次、全方位铺开，使廉政风险防控管理扩展到每个岗位和每个人员，融入到业务工作全过程，年内建立起完善的廉政风险防控管理长效机制和权力运行监控机制，把对党员干部的保护、监督措施落到实处。

三、主要内容

根据县联社的工作实际，重点围绕监督和制约权力运行、岗位职责、制度机制、外部环境等方面查找可能引发廉政风险的问题，通过评估风险、加强风险预警、制定防控措施、强化监督检查等手段，进一步规范流程、完善防控机制。

1、查找权力运行风险。针对每个人所分管或从事的工作情况，重点在行使职权过程中，尤其在重大决策、重大项目、人事任免和大额资金使用等方面进行查找。

2、查找岗位职责风险。重点在履职不到位、不作为，、贻误工作、违反廉洁自律相关规定和利用职务上的便利谋取不正当利益等方面进行查找。

3、查找制度机制风险。重点在管理不到位、制度的执行落实缺乏约束力和监督力，贯彻力不强、不能形成有效的规范化、制度化、经常化管理等方面进行查找。

4、查找外部环境风险。重点在行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响以及易受不良社会风气影响、造成不良后果等方面进行查找。

四、方法步骤

（一）研究部署阶段（2月25日—3月10日）

召开动员会和推进会，组织学习县纪委、县监察局《关于加强廉政风险防控机制建设的实施方案》，统一思想，明确廉政风险防控机制建设的目的意义、总体要求、方法步骤、工作要求等。明确责任领导、责任部门和责任人员，制定工作方案和台账，分步实施，有序推进。

（二）廉政风险排查阶段(3月11日至5月31日)

根据科室职能、岗位职责和工作流程，全面排查廉政风险点，为制定廉政风险防控措施奠定基础。重点开展以下工作：

1.广泛进行宣传发动。通过多种途径进行宣传教育，让广大党员干部认识到廉政风险的客观存在及其现实危害性，提高加强廉政风险防控的自觉性和主动性。

2.全面梳理职责流程。按照职权法定、权责一致的要求，全面清理和确定岗位职责，摸清权力底数，搞好系统梳理，为风险排查做好前期准备。

3.认真查找风险点。重点围绕决策权、人事管理权、财物管理评估权、工程发包权等，对每个科室、每个岗位的职责定位和工作流程进行排查，按照岗位自查、群众互查、集体分析、领导审定等方式，认真查找权力运行、岗位职责、制度机制和作风状况（即外部环境）等四类风险。

4.科学评估风险等级。根据风险发生的概率大小、可能造成的危害程度，将风险等级由高到低划分为一级、二级、三级。一级风险是发生机率高的风险，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险。主要涉及部门领导班子成员岗位，与经济发展和人民群众生产生活息息相关的权力责任集中的岗位，具有决策权及直接面向企业、群众服务的科室岗位，从事人事、财务、采购、资产等管理的科室岗位等。二级风险是发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违纪政纪和相关法规，受到党政纪处分的风险。主要涉及具有一般经济管理、社会管理、公共服务职能的科室岗位。三级风险是发生机率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。主要包括一、二级级风险以外的其它科室岗位。

(三)制定防控措施阶段(6月1日至8月31日)

针对存在的廉政风险，从单位、内设机构、岗位三个层次，提出防范控制风险的具体措施和办法，建立完善廉政风险防控机制。

1.抓好前期预防。主要从加强党性修养、思想道德建设和制度机制层面主动做好防范，从源头上消除可能发生不廉洁问题的隐患。完善办事公开机制和廉政承诺制，主动接受群众和社会的监督。结合各风险点实际，规范工作流程，制定相关程序性文件，修订完善原有规章制度，以健全的制度和科学有效的机制遏制廉政风险的发生。大力推行党务、政务公开，确保权力在阳光下运行，防止腐败问题发生。

2.实施中期监控。进一步整理上级和本单位工作制度规定，梳理各岗位工作流程，完善工作程序，加强对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节的跟踪监控力度；认真落实廉政谈话、报告个人有关事项、述职述廉、民主评议、民主生活会等制度，加强对干部“八小时以外”的监管，全方位地抓好监督；要严格执行民主决策制度和财务审批制度，凡涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等事项，必须经领导班子集体研究决定。

3.严格后期处置。要完善查处警戒措施，对有明显风险表现的岗位(个人)及时进行纠错和提醒，防止腐败问题发生；畅通群众投诉渠道，加大对群众投诉和廉政风险防控管理问题的查处力度，对存在问题的，按照党风廉政建设责任制、党员领导干部廉洁从政若干准则等有关规定，从严问责，从严追究。

(四)建章立制阶段（9月1日—10月31日）

1、健全风险预警机制。推行“三早三卡”预警和纠错机制，建立健全不廉洁问题“早发现、早提醒、早纠正”的工作机制，探索建立党员干部“廉情预警系统”。结合信息和案例分析，综合廉政风险排查、案件检查等信息，对参公管理人员、企业法人及科室负责人员的作风和廉洁方面的苗头性、倾向性问题，或轻微的违规违纪问题，发放提醒卡、警示卡、纠错卡。深化廉政诫勉谈话、督查、督办、通报等风险防范机制。

2、健全监督检查机制。县联社建立廉政风险防控管理领导小组，根据岗位廉政风险不同等级，实行分级管理、分级负责和重点防控。被确定为一级风险点的，要上报县纪委执法监察室备案，由纪检组对一级风险的防范、防控措施落实情况进行监督检查。廉政风险防控管理领导小组要每月对一级风险、每季度对二级风险的防范承诺、防控措施落实情况进行监督检查；三级风险岗位的防范，以岗位负责人自身预防为主，防控管理领导小组要加强指导。对发现制度不落实，防控措施落实不到位的要及时指出，责成整改，保证廉政风险防控管理工作的有效运行。充分利用公开栏等形式公开风险点、风险防控措施等，主动开展征求基层、服务对象的意见和建议，全方位、多层面地加强对廉政风险防控工作的监督管理，不断提高监督管理水平。

3、健全责任倒查追究机制。根据“风险定到岗、制度建到岗、责任落实到人”的要求，制定防控措施，落实防控责任。每一个风险点，自下而上、逐一对应，分别确定业务负责人、分管领导、单位主要领导的防控责任。对问题实行倒查，层层追究责任，形成环环相扣、可追溯的责任追究机制。

(五)总结评估提高阶段(11月1日至12月20日)

把廉政风险防控管理作为一项长期工作来抓，不断加强调查研究，及时总结经验，查找廉政风险防控管理工作中出现的新情况新问题，进行认真的总结分析，查找廉政风险防控工作中存在的不足，不断从制度和流程方面进行完善和规范，切实把风险防控融入到履职履责之中。采取个人自查、群众评议、组织督查等形式，确保廉政风险防控管理工作取得实效。

l.个人自查。县联社全体机关干部每半年要进行一次自查，以自查报告的方式，客观公正地分析廉政风险产生的根源，认真仔细地评估风险对自身工作造成的影响，全面真实地对照检查执行廉政风险防控措施情况，及时总结存在的问题和不足，有效提出整改办法，主动接受群众监督。

2.群众评议。每年11月前，集中组织一次对各岗位廉政风险点防控措施落实情况进行群众评议，对评议中群众意见较集中的岗位，要分析问题产生的原因，主动从制度和服务措施落实上查找不足，提出改进意见。

3.组织督查。廉政风险点防控管理领导小组要结合个人自查和群众评议情况，定期对具有人、财、物管理的科室岗位进行重点检查，对发现的问题及时进行反馈，被检查岗位要依据反馈结果及时规范防控措施。

五、工作要求

1、加强组织领导。要把开展岗位廉政风险防控管理工作作为一项重要工作，列入领导班子建设重要议事日程，切实加强对廉政风险防控工作的领导和组织实施，带头核查廉政风险、落实防控措施、抓好廉政风险防控机制建设工作。

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论文关键词 过程管控 末端治理 廉政

廉政风险防控机制建设的核心是运用风险管理的理论和方法，建立廉政风险识别、评估、控制、沟通（报告）、监督改进的动态管理机制，强化超前预防和过程控制，为权力依法、高效、廉洁运行和各级人员廉洁从业提供机制保证。自去年下半年以来，紧密结合县级公司实际，先后开展了廉政风险“危险源点”排查、分析、预防等专项活动，实施了“以文养廉”等专项防控举措，初步建成了“以岗位为点、程序为线、制度为面”的廉政风险防控基本体系。与此同时，公司纪委紧抓“过程管控”，关注“末端治理”，围绕廉政风险防控长效机制建设开展了深入的探索，在开展这项工作中，我有一些体会与感想，不当之处，敬请指正。

一、准确把控廉政风险点是建立健全防控长效机制的前提

对供电公司而言，由于行业的特殊性，一些岗位大量涉及到人财物等廉政风险高发环节，易发生廉政案件。科学定位、准确把控危及企业廉政安全的风险点所在，是建设廉政风险防控长效机制的前提。

一是重点领域。集中体现在电力工程建设、城农网改造工程、设备采购和用电业务办理等领域，随着电力事业飞速发展，建设项目多，投资规模大，个别人利用手中掌握的工程招投标权、设备物资采购权等权力贪赃枉法、索贿受贿。

二是重点环节。集中体现在与人财物密切相关的各项工作环节，如工程物资管理、废旧物资管理、物资采购、业扩工程，供用电业务办理等环节，这些环节与物资和资金密切关联，个别人意识不坚定或经不住诱惑，利用职权谋私利。

三是重点部门、重点岗位人员。集中体现在掌管人财物管理的职能部门和相关部门，大量的案例也说明这些部门的重点岗位人员是易发廉政风险的高危人群。这也暴露出了在廉政风险防控方面亟待改进，需要引起高度重视。此外，廉政风险源点还存在于干部员工自由裁量权的滥用、利益冲突的失控和监督制约的薄弱三个方面。

因此，分析和查找廉政风险点，对所有工作岗位、工作环节和工作流程从源头上开始，紧抓廉政风险内控机制建设，对可能会发生廉政风险的相关危险点从风险评估、风险等级、预控措施和监督制约这几个方面来抓实源头治理和过程管控。

二、实施针对性的防控举措是健全长效机制的基础

风险点存在的岗位、环节不同，表现形式差异，决定了防控举措要增强针对性，这是健全防控长效机制的基础。睢宁公司以“找、防、控、教”为手段，全面查找廉政风险点，落实预防措施，完善内控制度，防控廉政风险，收到了初步成效。

一是以“找”为起点，科学定位。“找”就是找准、找全、找对廉政风险源点，构筑廉政风险防控工作的第一道防线。我们成立了工作领导组，制定了岗位、部门和单位“三个层面”的实施方案。对公司42名中层干部、87个重点岗位的管理人员和16名供电所所长的廉政“危险源点”进行了全面的剖析与查找，涵盖了人事管理、财务管理、工程项目管理和物资管理等掌管人财物分配的所有岗位，采取自己找、上级点、领导核、组织审等方式，共查找出可能存在的“风险点”257个，并根据风险程度高低，将廉政风险点划分为情况紧急、出现苗头、存在可能等三个风险等级，与岗位职责、业务流程、相关防控措施等进行公示，接受群众监督，同时针对这些存在问题分析建立了廉政风险信息库、制定了防控流程图。

二是以“防”为抓手，过程控制。“防”就是强化权力的规范、透明运行，健全法规制度防线。通过完善岗位职责，重新修订的《考核细则》，实施月度考核，当月兑现，形成了“岗位职责-工作标准-考核监督-奖惩兑现”的责任链条。通过完善业务流程，对拥有人财物分配处置权和审核把关权的业务流程进行重新梳理，对每个岗位、每个成员在执行中的协作关系做出界定，明确了廉政风险防范要点，规范了权力运作过程。

三是以“控”为重点，末端治理。“控”就是建立廉政风险的分析、监控机制，打造监督制约防线。“常态控”，将廉政防控成效作为防控工作的重要内容，采取“定期查、动态查”的办法，对照年初签订的《廉政承诺书》和《国企领导人员廉洁从业若干规定》的要求，仔细梳理，做到有报告、有记录、有总结。重点控，按照“一岗双责”、谁主管、谁负责的原则，将投诉、案件查办、效能监察、审计中发现的问题重点查控，尤其关注工程管理、资金管理、窃电及违约用电查处、电价执行管理、业扩报装及业务变更等管理，将依法办事、按章办事的要求体现到每个工作岗位、每个工作环节。

四是以“教”为载体，文化引领。“教”是突出廉政风险防控教育，提升全员廉政意识。找准教育切入点，我们共建成了6个廉洁文化教育基地，含盖了主业单位、集体企业和供电所，成为廉政风险防控工作的教育主阵地，通过综合性的廉洁文化教育基地来促进廉政风险防控工作。挖掘教育创新点，坚持“四统一”：即“统一学习”、“统一制式”、“统一台帐”、“统一活动”，以岗位规范、岗位禁令和勤廉制度为教育内容，把廉政文化元素融入其中，提升文化品位。提升教育参与度，开展了“以文养廉”反腐倡廉活动，以“十个一”活动为载体，每月实施一项活动，先后开展了“两节”廉政教育、家庭廉保结对、廉政风险预控“回头看”，廉政演讲比赛、廉政宣誓，开展了筑牢“两道防线”、培养“两种习惯”的签名等活动，让员工参加教育活动有平台、有阵地，提升教育参与度，引领员工自觉养成“习惯在监督的环境下工作，习惯在法治的轨道上用权”的良好风气，确保廉洁从业。

三、建设完备的防控体系是推进长效机制建设的关键

客观地说，在公司系统危及企业廉政安全的风险点是较为“面广、量大、分散性强”的。因此，将针对性地防控举措建设成完备的防控体系，是推进长效机制建设的关键。

一是要以“崇实”为着眼点，坚持不懈地推进廉政教育制度化。从思想上筑牢堤坝，增强自律意识，使人不想腐，这是廉政风险防控工作之本。从最近几年基层供电企业内查处的腐败案件的情况来看，腐败的产生无不与廉洁意识淡薄，不知足、不作为、不规范、不负责等有关，从最初的放松思想防线到逐步走向犯罪的深渊。因此，进一步完善廉政教育制度廉政风险防控工作的基础。一是以筑牢“两道防线”、培育“两种习惯”为廉政教育工作大纲。广泛深入地宣传党内法规、行政规章、党风建设和廉洁从业各项规定；二是充分发挥廉政教育基地作用。通过企业内部网站、宣传栏等各种形式开展学习宣教活动，把“干净干事”的核心理念贯穿到企业的各项规章制度和经营管理流程之中，建设忠诚守信的廉洁职业文化；三是积极倡导“以文养廉”的廉洁文化氛围。用廉政文化的软实力规范广大干部员工的廉洁从业行为，筑牢思想道德防线，建设清正文明的廉洁文化，营造企业的廉洁从业氛围，使勤政廉政成为广大党员干部的一种精神追求。

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一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，按照党的十七大提出的“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的新时期反腐倡廉建设工作要求，本着科学规划、突出重点、齐抓共管、务求实效的原则，对具有人事管理权、行政审批权、行政执法权、财务管理权等的重点岗位和责任人员实行风险点防范管理，构建反腐倡廉工作长效机制，有效防范廉政风险和监管风险，保障计生队伍的廉政安全和监管安全，保持全局干部队伍的廉洁稳定，为全县人口计生工作健康稳定发展提供坚强的政治和纪律保障。

二、目标任务

推行廉政风险防范管理的目标任务是：根据工作实际，紧紧围绕人事管理权、行政审批权、行政执法权、财务管理权等重点岗位和环节，通过认真查找风险点、健全完善防范监控措施、强化监督考核和管理，最大限度降低和减少不廉洁行为与监管责任事故的发生，努力在增强干部队伍拒腐防变和尽职免责的意识和能力、健全源头防止腐败工作的制度和机制等方面实现新的突破，推进全系统正确依法履行工作职责，提升监管服务水平。

三、主要内容和实施步骤

廉政风险防范管理工作要围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合单位工作实际，突出重要岗位，重点防范“三种风险”、设置“三道防范措施”、实施“四个阶段”、严格做到“五个一”。

（一）防范“三种风险”

1、思想道德风险。指个人因主管原因和外部环境的不良诱惑而可能产生思想道德问题的风险。主要表现在：放松世界观改造、理想信念动摇；不思进取、得过且过；漠视群体、；脱离实际、形式主义；弄虚作假、虚报浮夸；见利忘义、；贪图享受、腐化堕落；阳奉阴违、我行我素；独断专行、软弱涣散等。

2、制度机制风险。指单位或部门因制度不健全、制度执行不力可能导致的廉政风险。主要表现在：对工作实践中暴露出来的普遍性、倾向性和苗头性问题，未能及时制定或完善相关制度，致使管理过程中存在漏洞和薄弱环节；制度贯彻落实不到位，工作流程出现漏洞；对人、财、物管理等重要事项未能严格按制度办事，致使权利没有按要求规范公开运行。

3、岗位职责风险。指个人因不能正确履行岗位职责和行使权力可能导致的廉政风险。主要表现在：不履行“一岗双责”或履行不到位，致使单位、部门或本人及所属人员发生违纪问题；违反民主集中制原则，独断专行或软弱放任；，失职渎职，不履行或不正确履行职责等。

（二）设置“三道防范措施”

1、前期预防措施。指针对查找到得廉政风险点，采取廉政教育、公开办事程序、建立完善相应机制、加大监督力度等各种针对性的措施，增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约的有效性。

2、中期监控措施。指在前期预防措施的基础上，通过信息检测、自查、抽查等手段，掌握预防措施的落实情况和党员干部履行职责、廉洁自律情况，即时发现苗头性、倾向性问题。

3、后期处置措施。指针对中期监控风险发现的问题，视情节采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改等措施，切实纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，避免轻微问题演化发展成违纪违法行为。

（三）实施“四个阶段”

廉政风险防范管理工作实行循环运行，每年度为一个循环周期，年度内工作在防范“三种风险”、设置“三道防范措施”的基础上，重点分为四个实施阶段。

1、计划启动阶段（每年4至5月）

（1）宣传教育，广泛动员（责任单位：局领导小组办公室）

组织召开“排查岗位廉政风险，建立预警防范机制”专题会议，学习十七大和十七届五次全会精神、《》、《纪律处分条例》、《党内监督条例》、《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》、《公民道德建设实施纲要》、《关于在全县开展廉政风险防范管理工作实施方案（试行）》和上级有关文件及会议精神，制定《县县计生系统廉政风险防范管理工作实施细则》。通过多种形式广泛宣传发动，使全系统干部和职工充分认识开展廉政风险防范管理工作的目的和意义，明确工作思路和任务要求，强化责任意识和风险意识，提高广大干部和职工参与活动的自觉性和积极性。结合廉政文化进机关活动的要求，认真组织开展廉政教育活动，切实增强党员干部的风险意识，提高廉洁从政的自觉性，切实筑牢拒腐防变的思想道德防线。

（2）梳理岗位职责，查找风险点

廉政风险分思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险三类。排查廉政风险，就是要从人员、科室、单位三个层面，紧紧围绕每一个权力岗位、每一个工作环节上容易导致腐败的薄弱环节，按照“对照岗位职责梳理岗位职权找准腐败风险公示接受建议”的程序，采取自己找、科室查、领导提、群众帮、集体定的方法，全面、客观地查找、确定廉政风险点，同时进行风险评估，拟定有针对性的防范措施。排查过程中，要重点把握好以下几个方面：

一是查找个人风险（责任单位：科室负责人）

个人风险包括思想道德风险、岗位职责风险二类。

思想道德风险。重点查找遵守党纪和工作纪律、政治理论和业务学习、思想作风和工作作风、道德修养等方面可能存在的风险内容。

岗位职责风险。重点查找在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的风险内容；可能引发行政不作为、失职的风险内容；资金流量大、业务频率高、权力相对集中的重点岗位业务工作中可能存在的风险内容。

每位干部职工要开展“自查拟防”（局班子成员对照分工、全体干部职工对照岗位职责进行廉政风险点自查，拟定风险防范措施），填写《县计生系统个人廉政风险点识别及防范承诺表》。

二是查找科室风险（责任单位：分管领导）

制度机制风险。重点查找由于缺乏明确的工作制度、工作程序、工作时限标准等可能发生的风险内容；自较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控的风险内容。

每个科室要在个人“自查拟控”的基础上开展“排查商防”（召开讨论会，组织科室成员深刻剖析，认真排查廉政风险点，商讨风险防范措施），填写《县计生系统科室廉政风险点识别、防范表》。

三是查找单位风险（责任单位：局领导小组办公室）

制度机制风险。重点查找本单位重大事项决策、重要人事安排、项目安排、大额资金使用、物资设备采购等方面容易产生廉政风险的内容和表现形式；同时，查找管理中涉及到的具体问题，如：办理一孩《服务手册》、二孩《生育证》审批、病残儿筛查、不孕不育症鉴定等。在综合“自查拟防、排查商防、再查思防、帮查议防”的基础上，开展“集体审查定防”（领导小组对查找出的廉政风险点进行“集体会诊”、细化分析、审定把关，制定实用、具体的廉政风险防范管理措施），整理、汇总、审定《县计生系统廉政风险防范汇总表》。

（3）确定风险等级（责任单位：局领导小组办公室）

按违规风险、违纪风险、违法风险三个层次，将排查出的风险点分为三个等级。要从两个渠道确定风险程度：一是根据各职能岗位潜在的风险程度划分等级。对可能产生违法行为的潜在风险确定为一级风险，对可能产生违纪行为的潜在风险确定为二级风险，对可能产生违规行为的潜在风险确定为三级风险。二是根据群众举报反映问题的严重程度划分等级。有群众举报、反映经调查，或在执法检查、工作督查、党风廉政责任制考核中发现有违法苗头的为一级风险,发现有违纪苗头的为二级风险，发现有违规苗头的为三级风险。

2、执行推进阶段（每年6至8月）

（1）建立廉政风险防范措施

一是建立个人自控机制。由个人认真对照上级关于廉洁从政的各项规定和本人工作相关的各项法律法规及制度，制定防范控制风险的具体措施和办法。同时，切实将廉政践诺情况列入考核的重要内容，做到将每个干部职工的践诺情况纳入年终考核，将领导干部廉政践诺情况纳入述职述廉报告内容。（责任单位：科室负责人及分管领导）

二是建立组织防范机制。针对查找出的岗位风险，以制度约束、权力制衡、阳光操作为切入点，抓住决策过程、执行过程和监督检查三个关键环节，制定预防和控制各类岗位风险具体措施、工作程序及流程图，形成以人为点、以程序为线、以制度为面环环相扣的廉政风险预警防范机制，确保廉政风险防范收到实效，制定防范控制风险的具体措施和办法。同时，进一步规范行政审批权力和行政执法行为，进一步完善议事规则、行政招待管理、财务管理等制度。（责任单位：局领导小组办公室）

（2）防范监控措施实施

针对不同风险，实施计划阶段制定的防范措施，通过前期预防、中期监控和后期处置建立廉政风险防范的“三道防线”，防止腐败行为的发生，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。具体步骤为：

一是前期预防。主要是将前期制定的廉政风险防范措施明确为具体工作任务，综合运用各种工作手段，开展阶段性检查。每季度末，根据班子成员分工和机关干部工作安排，由班子成员在分管科室中抽查1—2个股室，通过听取汇报、检查记录、问卷调查等形式，检查科室落实防范廉政风险各项任务情况，形成检查记录，提出督导意见。

二是中期监控。主要是建立廉政风险专项督查渠道，利用信息监督、定期检查、垂直检查等手段，通过设立“廉政风险”举报箱、公开监督电话等方式，及时收集群众意见，对干部从政行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。实施中期监控的关键在于发挥好质量管理机制的及时纠错功能，确保各项前期预防措施落实到位。

三是后期处置。主要是通过开展专项督查、定期召开领导小组会议和廉政风险防范工作调度会，汇总阶段性检查和风险监控情况，研究讨论反映集中的风险表现，确定风险处置的新任务、新措施。对单位、科室存在的问题，提出整改意见；对个人存在的问题，按照干部管理权限，相应开展警示提醒、诫勉纠错工作。实施后期处置的关键在于对可能发生的腐败问题实施超前处置，及时纠正偏差，避免廉政风险演化为腐败行为。

3、考核评估阶段（每年12月）

县局在各科室进行工作自查基础上，采取听各科室汇报、召开座谈会、组织民主测评、进行问卷调查、检查相关材料等方式，每年对廉政风险防范管理工作进行一次综合考核。廉政风险防范管理考核结果作为评价各科室落实党风廉政建设责任制的重要依据，与评先树优挂钩。考核结果优秀的具备评为“先进单位”和“先进个人”的资格；考核结果不合格的，由领导小组下达书面整改通知，督促制定措施，完善制度，进行跟踪回访。对于发生的重大违纪违法案件，要严肃惩处违纪违法人员。

4、修正改进阶段（次年1月－3月）

认真总结廉政风险防范管理各阶段工作经验，确定新的风险点，进一步完善各项规章制度，健全廉政风险防范的动态监控长效机制，并将上年度工作中形成的有关材料整理归档。

（四）、严格做到“五个一”

在防范“三种风险”、设置“三道防范措施”、实施“四个阶段”的同时，要把创新工作机制贯穿于开展廉政风险防范管理工作的各个环节，不断丰富内容，改进方式方法，严格做到“五个一”。

1、绘制一张图表。按照层级管理系统，绘制廉政风险防范管理网络图，将本单位重点工作、重点科室、重点人员的分布情况以图表形式进行展示。

2、建立一个名册。通过梳理职责、排查廉政风险点，规范工作流程，将本单位领导班子成员、确定的重点科室和风险岗位人员进行分类登记，建立廉政风险防范管理系统名册。

3、设置一个桌牌。对重点岗位工作人员，分别在每个岗位办公桌设置警示牌，明示该岗位的风险等级，提出廉政勤政的要求，并警示其珍惜岗位、珍惜家庭、珍惜自己的政治生命。

4、汇编一本制度。按照建立廉政风险防范管理的工作部署，认真制定工作计划，完善相关制度、措施，并将上级有关文件和本单位形成的实施办法、相关制度、查找的风险点、制定的措施等进行汇编成册。

5、形成一套资料。对本单位开展廉政风险防范管理工作的相关资料进行收集整理，统一存放。资料内容包括：开展廉政风险防范管理工作的动员讲话资料、学习宣传材料、梳理工作流程和职责过程材料、公开公示材料、逐级廉政谈话记录、自查报告及其他开展廉政风险防范管理的相关材料。

四、工作要求

（一）提高认识，加强领导。廉政风险防范管理工作是加强党风廉政建设的重要途径和方法，是推进和完善机关惩治和预防腐败体系建设的需要，是避免发生各类事故，保护国家利益，同时也是保护计生干部的需要，对于加强干部队伍建设，促进各项工作有着重要的意义。为此，县局成立领导小组（名单附后），负责工作开展的组织领导和调度指挥工作。各科室要高度重视，建立由科室负责人亲自抓的落实机制，将各项工作责任细化到人，将风险防范管理落实到每一名干部，确保工作落实到位。

（二）强化措施，全力推进。廉政风险防范管理是一项创新工作，涉及面广，探索性强，需要各科室相互配合，齐抓共管，形成整体合力。领导小组办公室要加强对工作开展的督导和指导，及时调度，督促落实。各科室要根据本意见要求，认真排查风险点，并研究提出防范对策。廉政风险防范管理工作领导小组要将廉政风险防范管理的考核与年终考核结合起来，做到与业务工作同部署、同要求、同督促，确保工作取得实效。

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一、开展廉政风险防控管理工作的必要性

廉政风险是指党员干部在执行公务活动或日常生活中发生腐败行为的可能性，主要指因为教育、制度、监督不到位和党员干部自身要求不严而可能产生不廉政行为的风险。一般来说，掌握权力的部门或者个人都可能存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。而且，只要有权力就有滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为或者乱作为的可能性。

目前各地的电力建设投资大、项目多，腐败现象在一些地方和部门易发多发，广大电力企业干部面临很大的诱惑和考验，廉政风险形势相当严峻。一般来说，手中掌握的权力越大，发生腐败的风险的机会就越大，因此加强领导干部的作风建设、树立干部职工的廉政风险防控意识，促进各级干部职工廉洁自律，使其不敢腐败、不能腐败、不易腐败、不想腐败，推进廉政风险防控管理体系建设就显得尤为重要。

二、电力企业廉政风险点

在廉政风险防控体系中，我们要首先查找廉政风险点，不断加强防控措施的约束力和制衡力。廉政风险点的查找是预防腐败的第一道屏障，也是廉政风险防范管理关键的一步。对于不同岗位和级别的人来说，他们存在的廉政风险是不一样的。只有准确找到各自存在的廉政风险点，这样才能有针对性的做好各种防控措施。

通过开展重要岗位领导职工廉政风险点分析和防控工作，企业各个业务部门对廉政风险点进行了梳理总结。

在重大项目、重要人事任免、重大决策、大额资金安排时上不按规定和制度办事廉政风险点；在人事安排、任用、考核、评选先进等方面、弄虚作假、任人唯亲、、独断专行等廉政风险点；采购设备时不采取公开招投标形式，假公济私，弄虚作假，不看厂家，不求质量，不作市场调查，只看好处费；收受用电企业贿赂、宴请等廉政风险点；在电费抄核收过程中，违反电价管理规定，私自处理电表、电量损失、侵吞电费等廉政风险；在报账过程中不按财务管理制度办事，增开、虚开发票入账，费用报销，讲人情等廉政风险点；在工程建设环节，对配属队伍进行吃、拿、卡、要，在工程验收时，不坚持原则，按规范进行验收，工程结算时随意变动单价或弄虚作假。通过对廉政风险点的分析，不断加强对防控措施的研究，做到有针对性的开展防控管理工作。

三、健全电力企业廉政风险防控管理体系建设

第一，加强廉政教育，采取措施主动防范。

我们要从日常工作入手，切实开展对广大党员干部职工的廉政教育。要落实好党委中心组学习活动、党员干部日常的纪律教育、法律法规教育等，结合本单位工作实际，积极开展多种形式的党风廉政教育活动。

“倡廉洁、树清风”全国优秀廉政公益广告展播活动自去年底启动以来，《李雪健篇》、《林丹篇》等一些主题鲜明、创意新颖、制作精良的优秀廉政公益广告在中央和地方主要新闻媒体进行了大规模、多层次、高频次的集中展播。此次展播活动受到了广大干部群众的普遍好评，引起了社会的广泛关注。在收听收看这些优秀节目的基础上，我们也应该积极探索适合自己企业的宣传形式。我们应该积极利用企业网站、展板、宣传手册、手机报、楼宇电视等手段，以“弘扬主旋律，传递正能量，引领新风尚”为目的，广泛的宣传廉政建设，起到发人深省，催人奋进的作用，在弘扬主旋律的同时，有力提振社会群众对反腐倡廉的信心。

积极创新廉政教育形式，探索党课倡廉、读书思廉、环境促廉、观看反腐倡廉专题纪录片，反面典型警示纪录片，参观监狱等教育方式方法，增强廉政教育渗透力起到警示作用。

第二，建立预警机制。

通过领导干部“一报告两评议”、干部考察、述职述廉、责任制考核、民主生活会、执法监察、巡视、检务督察、审计、举报、涉检网络舆情、查办检察人员违纪违法案件等，全面收集廉政风险信息，定期进行排查分析、研判和评估，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警。综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错、限期整改等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉政风险。同时，要加强对有关执法办案和队伍建设舆情信息的收集报告、分析研判，周密制定和果断实施应对处置方案，及时主动化解风险矛盾。

第三，加强制度建设。

风险防控体系建设的成效，取决于制度的制定，更取决于制度的执行。首先要严格规范权力的运行。企业特别重大的事项，必须及时召开领导班子会议，按照民主集中制的原则作出决定，一定要杜绝少数人说了算的情况，保证决策的民主、科学和规范。二是要规范财政制度。要严格财经纪律，严格执行会计制度，加强对“三公”消费的控制，可以定期对“三公”消费情况进行公示，接受群众的监督。不断完善采购过程管理，防止暗箱操作现象的发生。完善电费征收管理办法，做到有章可循，有法可依，堵上电费损失的漏洞。三是完善干部人事制度。要完善干部选拔任用工作监督机制，推行党员干部廉政“一票否决”，加大群众监督力度。

第四，健全监督约束机制。

通过明确职责分工、细化工作流程、强化内部监督等方式，加强单位内部各部门之间的相互制约，督促各项制度的落实，利用制度的规范力、约束力控制权力的运行，防止腐败行为的发生。

监察审计部门要积极履行职责，通过定期或不定期检查、抽查等形式，对党员干部行为、制度落实情况、权力运行状况进行跟踪调查，以便及时发现问题，及时对还没出现的问题进行处理。同时，要利用好各种监督途径。以深化党务政务公开、完善监督体制、注重防控结果为重点，通过召开座谈会、发放征求意见表等形式，广泛征求意见、主动接受群众监督，确保员工的知情权、参与权和监督权切实落到实处，尽量形成风险防控与企业发展的良性互动、共同发展的工作局面。不断发挥监察、审计、法律等部门作用，对各专业部门、各单位风险管理开展情况进行督促检查和评估，形成全方位的廉政风险监控局面。加大对“三重一大”问题的监督检查力度，以保证决策的民主和科学，杜绝独断专裁行为，防范决策风险。要积极采用信息化的新手段进行监督，加强在线监察力度，以便及时、全面的获取企业的运行情况，实现对企业的全方面的监督。

第五，完善考核惩处制度。

企业要把开展廉政风险防控工作情况纳入党风廉政建设责任制和惩防腐败体系建设年度考核，融入企业经营管理，不断推动风险防控常态化。

考核可以采取多种形式相结合的形式，比如说上级监管下级，平行级别干部之间相互考核，下级监督上级，来保证考核切实可行。对在考核评价中发现排查廉政风险点不及时、不全面的，进行通报批评，并督促整改；对没有及时制定预警防范措施或者预警防范措施不力、导致违规违纪行为屡屡发生的，对相关责任人进行责任追究。

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一、 廉政风险的主要表现形式

廉政风险主要表现形式有思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、人员素质风险四种类型。

（一）思想道德风险

指银行业从业人员个人因主观原因和外部环境的不良诱惑而可能产生思想道德问题的风险。主要表现在：放松世界观改造，理想信念动摇，背离社会主义荣辱观，等。

（二）制度机制风险

指金融机构因制度机制不健全、制度执行不够可能导致的廉政风险。主要表现在：未能根据改革发展和党风廉政建设的形势需要，及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，工作流程出现漏洞，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。对人、财、物管理等重要事项未能严格按照制度办事，致使权力没有按要求规范公开运行。

（三）岗位职责风险

指银行业从业人员个人因不能正确履行岗位职责、不能正确行使权力可能导致的廉政风险。主要表现在：对职责不履行或履行不到位，致使银行所属人员或本人发生违纪违法问题；违反民主集中制原则，独断专行或软弱放任；利用职务上的便利谋取私利；，失职渎职，不履行或不正确履行职责等。

（四）人员素质风险

指银行业从业人员个人因身体素质、文化素质、家庭因素影响不正确行使权力可能导致的廉政风险。主要表现在：因文化素质差异，处理问题的能力、观念、质量和效率不同。

二、廉政风险的主要聚集区

（一）领导干部岗位

主要存在着权力是否过于集中，行使权力是否超越权限；党内议事规则和决策制度是否落实，民主集中制、“三重一大”、领导干部报告个人有关事项等各项党内监督制度是否落实；党风廉政责任制和案件防控责任制是否落实到位；制度机制是否存在漏洞；对分管工作是否履职尽责，以及是否存在其他可能造成权力滥用的风险。

（二）信贷岗位

主要存在着客户营销准入、信用等级评定、授信审查、审议审批、贷款发放、贷款资金支付、贷款核销等各个环节制度是否执行到位；贷前调查是否真实、贷后监管是否走过场；前、后台相互制约机制是否落实；职能部门和人员履行职责是否到位；票据承兑和贴现业务是否按流程办理；是否存在履行职责不到位或应行使监督权力而不作为可能导致职权失控的风险。

（三）财会岗位

主要存在着会计流程是否执行到位，是否做到不兼容岗位相分离；坐班主任履行职责是否到位；以及会计记账、复核、授权相互制衡的内控制度是否执行到位；是否落实同业存放、网银合作业务监督制度；结算业务是否按要求规范操作；财务报账制度执行是否严格；重要资源分配、大额财务费用支出是否履行审议、审批程序；固定资产购置、管理、使用、处置等制度是否落实到位；印章、重要空白凭证管理制度是否落实到位；是否存在履行职责不到位，以及其他可能导致职权失控的风险。

（四）人力资源岗位

组织管理上是否存在违反民主集中制原则，个人或少数人说了算；干部管理上是否存在利用职务上便利违反规定为本人或者他人谋求利益；机构人员管理上是否存在违反操作程序及组织人事纪律造成不良影响等情况；薪酬管理、保险统筹、教育培训、档案管理上是否存在未严格执行国家和总行政策法规制度规定；是否存在履行职责不到位，以及其他可能导致职权失控的风险。

三、廉政风险预警机制的构建途径

（一）做好廉政风险信息的采集工作

1. 通过受理、举报、投诉，开展专项检查、廉政监察、政风行风评议、报告个人有关事项、反映、案件查处、责任审计、巡视巡查、干部考核、参加领导班子民主生活会、领导干部述职述廉等活动，采取明察暗访、问卷调查、客户回访、员工座谈、与当地检察院、法院、公安、纪委建立工作联络机制等方式，多渠道收集廉政风险信息。

2. 坚持把容易滋生腐败的领导管理层、客户信贷、财务管理、人力资源、“三重一大”等重点部位和环节作为廉政风险信息收集的重点，充分运用电子监察系统等现代科技手段，及时发现苗头性、倾向性问题。

3. 科学确定风险等级。对查找出的各类廉政风险点，依据廉政风险点的发生频率、权力行使的重要性和危害程度进行廉政风险评估，按照风险大小，由高到低划分为a、b、c三个等级。对潜在廉政风险大，发生问题危害重的，划为a级风险点；对潜在廉政风险较大，发生问题危害较重的，划为b级风险点；对潜在廉政风险较小，发生问题危害较轻的，划为c级风险点。逐一登记，归类汇总，形成《权力廉政风险等级目录》，并根据形势变化和权力项目的增减，对廉政风险进行动态管理，及时调整风险等级。

（二）建立廉政风险信息档案库

各级行纪检监察部门在建立和完善从业人员廉政档案和岗位廉政风险等级目录的基础上，建立廉政风险信息档案库。对收集的信息进行定期整理、归类分析，特别要重视对举报问题的收集和分析，通过剖析案件，全面了解掌握廉政风险信息。建立台账，加强信息的整合和分类管理，逐步建立系统内的廉政风险信息系统。加强对信息的动态监控和分析研判，全面查找风险点，通过揭示高风险的领域、岗位和环节，进一步明确风险防控重点。

（三）建立日常风险预警处置机制

1. 前期预防。前期预防是针对风险点提前采取预防性措施。通过绘制风险防范流程图，制作岗位风险警示牌，制定岗位风险防范措施，立足于预防风险和保护干部，注重事前防范。根据权力等级分别制定相应的预防措施，对c级廉政风险，采取保廉承诺、警示教育、人文关怀、风险提示、廉政谈话、函证质询等多种形式，提高单位和个人的自律和防范意识。对b、a等级廉政风险，除采取以上措施外，建立和实行重要部门重点岗位干部选用交流、公开承诺、岗位责任、首问首办负责、限时办结、考核评议、廉政档案等制度。通过采取前期预防措施，增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性，达到关口前移和预防腐败行为发生的目的。

2. 中期监控。在前期预防的基础上，通过信息监测（包括述职述廉、民主测评）、举报、网络举报、行政投诉、电子监察、民主评议政风行风、政风行风热线、定期自查和专项检查、抽查等手段，构建风险监控网络，避免问题的扩大化、严重化。同时，纪检监察部门对前期预警整改措施落实情况进行跟踪监督，对整改措施落实不到位的部门和个人及时督察，并将督察情况及时向同级党委、纪委通报。

3. 后期处置。针对中期监控发现的问题，视情节轻重，按照干部管理权限，分别实施召开专题民主生活会、警示提醒、诫勉纠错和责令整改等措施，及时纠正失误和偏差，堵塞漏洞，避免廉政风险演化为违纪违法行为。有关单位、部门和个人接到预警后，应在规定时限内对廉政风险成因进行分析，制定整改措施，书面告知实施预警的纪检监察部门。纪检监察部门对中期预警整改措施落实情况进行跟踪监督，对整改措施落实不到位的及时督察，并将督察情况及时向同级党委、纪委和上一级纪检监察部门通报。对违纪违法行为，根据实际情况，予以党纪、政纪追究，需要法律追究的及时移送司法部门。